下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
参考解析
解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
第一百八十七条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
第一百八十七条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。
相关考题:
下列关于行政许可法律责任的说法中,错误的是()。 A.违法设定行政许可不承担法律责任B.违反法定程序实施许可要承担相应的法律责任C.监督不力造成严重后果的要承担相应的法律责任D.申请人、被许可人违法要承担相应的法律责任
违反《公司法》的法律责任从违法的主体方面可分为( )。A.公司违反《公司法》的法律责任B.公司发起人、股东、董事、监事和经理违反《公司法》的法律责任C.国家有关机关违反《公司法》的法律责任D.公司职工违反《公司法》的法律责任E.周家行政机关违反《公司法》的法律责任
下列关于法律责任的说法,错误的是( )。A.承担法律责任就是接受法律制裁B.法律责任是实施法律制裁的根据C.违法行为并不是承担法律责任的唯一根源D.未达到法定责任年龄是免除法律责任的条件之一
下列关于行政许可法律责任的说法中,错误的是()。A、违反法定程序实施许可要承担相应的法律责任B、监督不力造成严重后果的要承担相应的法律责任C、申请人、被许可人违法要承担相应的法律责任D、违法设定行政许可不承担法律责任
下列说法中正确的是()。A、承担法律责任的最终依据是法律B、在权利受到妨碍以及违反法定义务时,法律责任是救济权利C、法律责任通过设定否定的法律后果成为对权利义务得以实现的保证D、法律责任规范着法律关系主体行使权利的界限
下列关于行政许可法律责任的说法中,正确的是()A、违反法定程序实施许可要承担相应的法律责任B、监督不力造成严重后果的要承担相应的法律责任C、申请人、被许可人违法要承担相应的法律责任D、违法设定行政许可不承担法律责任
单选题下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。A证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让C证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚D为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
多选题用人单位因违反试用期规定所应承担的法律责任,以下说法错误的是()A支付双倍工资B行政处罚C支付经济补偿金D追究刑事责任