某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向他推荐了股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股2股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（ ）。A.违反了正直诚信原则B.违反了恪尽职守原则C.违反了客观公正原则D.没有违反任何职业道德准则
某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向他推荐了股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股2股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（ ）。
A.违反了正直诚信原则
B.违反了恪尽职守原则
C.违反了客观公正原则
D.没有违反任何职业道德准则
B.违反了恪尽职守原则
C.违反了客观公正原则
D.没有违反任何职业道德准则
参考解析
解析：
相关考题：
赵某系某上市公司经理。由于该公司上年度业绩优良，估计公司年报公布后，本公司股票的市价将会有较大的上涨，赵某便将此情况告诉了其朋友刘某，刘某据此消息购买了该公司股票5万股。该公司年报公布后其股票果然上涨，刘某抛出股票获利7万元。试分析:(1)赵某上述行为是否违反我国《证券法》?(2)若违反，违反了哪些规定?
刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。A．专业胜任B．正直诚信C．恪尽职守D．客观公正
股份有限公司（下称甲公司）于2009年1月成立，专门从事药品生产。张某为其发起人之一，持有甲公司股票100万股，系公司第十大股东。王某担任总经理，未持有甲公司股票。2013年11月，甲公司公开发行股票并上市。2015年5月，甲公司股东刘某在查阅公司2014年年度报告时发现：（1）2014年9月，王某买入甲公司股票2万股；2014年12月，王某将其中的5000股卖出。（2）2014年10月，张某转让了其持有的甲公司股票20万股。2015年6月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。2015年8月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某12月转让股票取得收益3万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票20万股。要求：根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题：【问题1】王某是否有权将3万元收益归其个人所有？简要说明理由。【问题2】张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。
甲股份有限公司（下称甲公司）于2009年1月成立，专门从事药品生产。张某为其发起人之一，持有甲公司股票1000000股，系公司第十大股东。王某担任总经理，未持有甲公司股票。2013年11月，甲公司公开发行股票并上市。2015年5月，甲公司股东刘某在查阅公司2014年年度报告时发现： （1）2014年9月，王某买入甲公司股票20000股；2014年12月，王某将其中的5000股卖出。 （2）2014年10月，张某转让了其持有的甲公司股票200000股。 2015年6月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。 2015年8月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某12月转让股票取得收益3万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票200000股。 要求： 根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题：（1）王某是否有权将3万元收益归其个人所有？简要说明理由（2）张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。
某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向他推荐了股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（ ）。A.违反了正直诚信原则 B.违反了恪尽职守原则C.违反了客观公正原则 D.没有违反任何职业道德准则
福明公司为 A 股上市公司。2018 年 1 月 25 日，福明公司实际控制人、董 事长李某根据公司 2017 年度业绩情况，向董事会秘书赵某提出在当期实施股票 “高送转”的利润分配动议。赵某起草了《高送转预期利润分配预案》等文件提 交董事会审议，但由于董事会对具体实施方案存在较大分歧、未能形成有效决议， 该方案未予披露。孙某为赵某好友，2018 年 1 月底，孙某在一次商业宴会上向赵某打听福明 公司 2017 年度业绩和利润分配情况，赵某告知孙某“业绩不错，可能会做‘高送转’，但董事会还没通过，具体还不好说”。得此答复后，孙某于 2018 年 2月 2 日买入福明公司股票。2018 年 2 月 5 日，赵某根据董事会意见修改了利润分配方案。2018 年 2 月26 日（星期一），福明公司召开董事会通过了修改后的利润分配方案。根据该方案，以盈余公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，并派发 2 元红利。3 月 1 日 公司公告董事会决议。赵某将“高送转”信息告知妻子程某。随后，程某又将该信息转告福明公司 股东王某。王某通过其控制的越野投资有限公司（简称“越野投资”）于 2018 年 2 月中旬多次买入福明公司股票。此前，王某已持有福明公司 2%的股份，越 野投资不持有福明公司股份。2019 年 3 月起，证监会对福明公司内幕交易案立案调查，孙某在内幕交易调查中抗辩：福明公司的“高送转”方案在 2018 年 1 月底时董事会尚未通过：赵某于 2 月 5 日才修改“高送转”方案；孙某在 2 月 2 日买入股票时内幕信息尚 未形成，故其买入行为不构成内幕交易。调查期间，证监会认定王某与越野投资 在 2018 年 2 月购入福明公司股票时，构成一致行动人：购入后二者合计持股比 例为 5.9％，未按规定履行重大持股信息披露义务，王某在内幕交易调查中未对 自己的买入行为给出正当理由，但辩称：其于 2018 年 2 月的股票买入行为，属 于相关司法解释中规定的“持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司 5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份”的情形，不构 成内幕交易。根据上述内容，分别回答下列问題:（1）本案“高送转”的利润分配方案是否构成内幕信息？并说明理由。（2）赵某告知孙某“可能会做‘高送转’”的行为是否构成内幕交易？并 说明理由。（3）福明公司以盈余公积金转增股本的做法是否符合公司法律制度的规 定？并说明理由。（4）福明公司于 2018 年 3 月 1 日公告董事会决议，是否符合证券法律制度 的规定？并说明理由。（5）孙某关于其“在 2 月 2 日买入股票时内幕信息尚未形成”的抗辩是否 成立？并说明理由。（6）程某告知王某“福明公司可将做‘高送转’”的行为是否构成内幕交 易？并说明理由。（7）王某所称“其于 2018 年 2 月的股票买入行为属于收购，不构成内幕交 易”的抗辩理由，是否成立？并说明理由。
福明公司为A股上市公司。2018年1月25日，福明公司实际控制人、董事长李某根据公司2017年度业绩情况，向董事会秘书赵某提出在当期实施股票“高送转”的利润分配动议。赵某起草了《高送转预期利润分配预案》等文件提交董事会审议，但由于董事会对具体实施方案存在较大分歧，未能形成有效决议，该方案未予披露。孙某为赵某好友。2018年1月底，孙某在一次商业宴会上向赵某打听福明公司2017年度业绩和利润分配情况。赵某告知孙某“业绩不错，可能会做‘高送转’，但董事会还没通过，具体还不好说”。得此答复后，孙某于2018年2月2日买入福明公司股票。2018年2月5日，赵某根据董事会意见修改了利润分配方案。2018年2月26日（星期一），福明公司召开董事会通过了修改后的利润分配方案。根据该方案，以盈余公积金向全体股东每10股转增10股，并派发2元红利。3月1日，福明公司公告董事会决议。赵某将“高送转”信息告知妻子程某。随后，程某又将该信息转告福明公司股东王某。王某遂通过其控制的越野投资有限公司于2018年2月中旬多次买入福明公司股票。此前，王某已持有福明公司2％的股份，越野投资不持有福明公司股份。2019年3月，中国证监会对福明公司内幕交易案立案调查。孙某在内幕交易调查中抗辩：福明公司的“高送转”方案在2018年1月底时董事会尚未通过，赵某于2月5日才修改“高送转”方案，孙某在2月2日买入股票时内幕信息尚未形成，故其买入行为不构成内幕交易。调查期间，中国证监会认定王某与越野投资在2018年2月购入福明公司股票时，构成一致行动人，购入后二者合计持股比例为5.9％，未按规定履行重大持股信息披露义务。王某在内幕交易调查中未对自己的买入行为给出正当理由，但辩称：其于2018年2月的股票买入行为，属于相关司法解释中规定的“持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份”的情形，不构成内幕交易。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）本案“高送转”的利润分配方案是否构成内幕信息？并说明理由。（2）赵某告知孙某“可能会做‘高送转’”的行为是否构成内幕交易？并说明理由。（3）福明公司以盈余公积金转增股本的做法是否符合公司法律制度的规定？并说明理由。（4）福明公司于2018年3月1日公告董事会决议，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。（5）孙某关于其“在2月2日买入股票时内幕信息尚未形成”的抗辩是否成立？并说明理由。（6）程某告知王某“福明公司将做‘高送转’”的行为是否构成内幕交易？并说明理由。（7）王某所称“其于2018年2月的股票买入行为属于收购，不构成内幕交易”的抗辩理由是否成立？并说明理由。
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。甲证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为是否属于干预个人经济生活的行为？赵某是否有权拒绝其不合理的要求？
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。证券业从业人员是否可以在一定的情况下拥有其他公司的股票？
某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润D、挪用客户账户上的资金
赵某与刘某系邻居，双方有矛盾。某日下午，赵某听见刘某在院中与人说话，便将一块砖头扔进了刘某院中（砖头未砸到人），恰巧刘某在上午刚磕破了头，便顺势“哎哟”了一声，并用电话报了警。公安机关对当事人进行了询问，赵某承认自己将刘某的头砸破，而伤情鉴定认定刘某已构成了轻微伤，因此公安机关作出了对赵某拘留10日的处罚。后刘某在酒后将真相告诉了村民，赵某知悉情况后立即申请了复议，复议机关撤销了对赵某的处罚。关于赔偿问题，下列说法正确的是（）。A、应当由公安机关进行赔偿B、应当由刘某对赵某进行赔偿C、公安机关可以要求刘某对赵某赔偿D、赵某可以要求公安机关予以补偿
某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向她推荐了Z股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（）。A、违反了正直诚信原则B、违反了恪尽职守原则C、违反了客观公正原则D、没有违反任何职业道德准则
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。甲证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为是否属于干预个人经济生活的行为？赵某是否有权拒绝其不合理的要求？
单选题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。证券公司的工作人员在任职期间购买股票获利应当如何处置？
单选题赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A赵某B钱某C孙某D李某
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？
单选题刘某与赵某签订一份机动车买卖合同，刘某欲以8万元将其所有的汽车卖于赵某，后王某又向刘某提出愿以10万元购买，刘某遂与王某签订了买卖合同，在该车未交付和未办理登记手续的情况下，赵某、王某均要求刘某交付汽车。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是（ ）。A赵某先与刘某签订合同，刘某应将汽车交付给赵某B王某出价较高，刘某应将汽车交付给王某C刘某可以自行决定将汽车交付给赵某或王某D经王某同意，刘某可以将汽车交付给赵某
单选题甲股份有限公司的股票在全国股转系统挂牌公开转让，监事刘某和董事赵某均不持有甲公司挂牌前发行的股份，刘某本人名下证券类资产市值一直未超过300万元，赵某本人名下证券类资产的市值一直维持在1000万元以上。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。A刘某可以参与甲公司股票的公开转让B刘某可以参与甲公司股票的定向发行C赵某可以参与甲公司股票的公开转让D赵某可以参与甲公司股票的定向发行
问答题李某是一家上市公司的董事会秘书.一次在协助董事会制订公司利润分配方案时得知公司计划高额分配股利。李某便将此情况告知其大学同学赵某，建议赵某大量购进该公司股票，所获利润李某分30%，赵某同意，随即大量买进该公司股票，公司公布其利润分配方案时，股票价格大涨，赵某遂将所购买的该公司股票全部卖出，获利100余万元人民币，并分给李某30万元。问题：(1)如何认定李某和赵某的行为?请说明理由。(2)李某和赵某应承担法律责任吗?为什么?
问答题甲股份有限公司（下称甲公司）于 2009 年 1 月成立，专门从事药品生产。张某为其发起 人之一，持有甲公司股票 1000000 股，系公司第十大股东。王某担任总经理，未持有甲公司 股票。2013 年 11 月，甲公司公开发行股票并上市。 2015 年 5 月，甲公司股东刘某在查阅公司 2014 年年度报告时发现： （1）2014 年 9 月，王某买入甲公司股票 20000 股；2014 年 12 月，王某将其中的 5000 股卖 出。 （2）2014 年 10 月，张某转让了其持有的甲公司股票 200000 股。 2015 年 6 月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有 的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。 2015 年 8 月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某 12 月转让股票取得收益 3 万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票 200000 股。 要求： 根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题： （1）王某是否有权将 3 万元收益归其个人所有？简要说明理由。 （2）张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。赵某是否可以延期处理自己的股票？
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（ ）。A甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失B乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损C丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分D丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
单选题某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向她推荐了Z股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（）。A违反了正直诚信原则B违反了恪尽职守原则C违反了客观公正原则D没有违反任何职业道德准则