不定项题2.根据《证券法》的规定,甲公司董事刘某在董事会会议期间电话通知朋友赵某购进甲公司股票的行为,属于:（）A内幕交易B证券欺诈C发布虚假信息D操纵证券市场
不定项题
2.根据《证券法》的规定,甲公司董事刘某在董事会会议期间电话通知朋友赵某购进甲公司股票的行为,属于:（）
A
内幕交易
B
证券欺诈
C
发布虚假信息
D
操纵证券市场
参考解析
解析：
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。A．持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出B． 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
赵某系某上市公司经理。由于该公司上年度业绩优良，估计公司年报公布后，本公司股票的市价将会有较大的上涨，赵某便将此情况告诉了其朋友刘某，刘某据此消息购买了该公司股票5万股。该公司年报公布后其股票果然上涨，刘某抛出股票获利7万元。试分析:(1)赵某上述行为是否违反我国《证券法》?(2)若违反，违反了哪些规定?
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（）。A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
A市甲股份公司，成立于20011年3月，从事化工产品的生产，是增值税一般纳税人。2015年5月，甲公司召开董事会会议，拟审议通过下列事项：更换公司总经理和财务负责人，更换由职工代表担任的公司董事，修改公司章程的部分条款。 2016年8月，甲公司经证券监督管理机构核准，开始向社会发行股票募集资金；同年12月，甲公司股票在证券交易多上市交易，2017年10月，甲公司董事刘某参见董事会会议期间，获悉本公司将收购乙上市公司的股份，可能对甲公司股价产生较大影响，于是立即电话通知朋友赵某买进甲公司股票。 2018年1月，甲公司因排放污染物超标，被A市环保部门处以5万元罚款，甲公司对处罚决定不服，向人民法院提起行政诉讼。 2018年5月，甲公司向小规模纳税人丙公司销售一批化工产品，开具的普通发票上注明的销售价款58.5万元。 要求：根据上述资料，为下列问题从备选答案中选出正确的答案。根据《证券法》的规定，甲公司董事刘某在董事会会议期间电话通知朋友赵某购进甲公司股票的行为，属于（ ）。A.内幕交易 B.证券欺诈 C.发布虚假信息 D.操纵证券市场
资料A市甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于2006年3月，从事化工产品生产，是增值税的一般纳税人。2010年5月，甲公司召开董事会会议，拟审议通过下列事项：更换公司总经理和财务负责人，更换由职工代表担任的公司董事，修改公司章程的部分条款。2011年8月，甲公司经证券监督管理机构核准，开始向社会发行股票募集资金；同年12月，甲公司股票在证券交易所上市交易。2012年10月，甲公司董事刘某参加董事会会议期间，获悉本公司将收购乙上市公司的股份，可能对甲公司股价产生较大影响，于是立即电话通知朋友赵某买进甲公司股票。2013年1月，甲公司因排放污染物超标，被A市环保部门处以5万元罚款；甲公司对处罚决定不服，向人民法院提起行政诉讼。2013年5月，甲公司向小规模纳税人丙公司销售一批化工产品，开具的普通发票上注明的销售价款为58.5万元。根据《证券法》的规定，甲公司董事刘某在董事会会议期间电话通知朋友赵某购进甲公司股票的行为，属于：A:内幕交易B:证券欺诈C:发布虚假信息D:操纵证券市场
共用题干（一）资料A市甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于2006年3月，从事化工产品生产，是增值税的一般纳税人。2010年5月，甲公司召开董事会会议，拟审议通过下列事项：更换公司总经理和财务负责人，更换由职工代表担任的公司董事，修改公司章程的部分条款。2011年8月，甲公司经证券监督管理机构核准，开始向社会发行股票募集资金；同年12月，甲公司股票在证券交易所上市交易。2012年10月，甲公司董事刘某参加董事会会议期间，获悉本公司将收购乙上市公司的股份，可能对甲公司股价产生较大影响，于是立即电话通知朋友赵某买进甲公司股票。2013年1月，甲公司因排放污染物超标，被A市环保部门处以5万元罚款；甲公司对处罚决定不服，向人民法院提起行政诉讼。2013年5月，甲公司向小规模纳税人丙公司销售一批化工产品，开具的普通发票上注明的销售价款为58.5万元。（二）要求：根据上述资料，为下列问题从备选答案中选出正确的答案。根据《证券法》的规定，甲公司董事刘某在董事会会议期间电话通知朋友赵某购进甲公司股票的行为，属于：A:内幕交易B:证券欺诈C:发布虚假信息D:操纵证券市场
（2013年）A市甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于2006年3月，从事化工产品生产，是增值税的一般纳税人。2010年8月，甲公司经证券监督管理机构核准，开始向社会发行股票募集资金；同年12月，甲公司股票在证券交易所上市交易。2012年10月，甲公司董事刘某参加董事会会议期间，获悉本公司将收购乙上市公司的股份，可能对甲公司股价产生较大影响，于是立即电话通知朋友赵某买进甲公司股票。 根据《证券法》的规定，甲公司董事刘某在董事会会议期间电话通知朋友赵某购进甲公司股票的行为，属于（ ）A.内幕交易B.证券欺诈C.发布虚假信息D.操纵证券市场
股份有限公司（下称甲公司）于2009年1月成立，专门从事药品生产。张某为其发起人之一，持有甲公司股票100万股，系公司第十大股东。王某担任总经理，未持有甲公司股票。2013年11月，甲公司公开发行股票并上市。2015年5月，甲公司股东刘某在查阅公司2014年年度报告时发现：（1）2014年9月，王某买入甲公司股票2万股；2014年12月，王某将其中的5000股卖出。（2）2014年10月，张某转让了其持有的甲公司股票20万股。2015年6月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。2015年8月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某12月转让股票取得收益3万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票20万股。要求：根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题：【问题1】王某是否有权将3万元收益归其个人所有？简要说明理由。【问题2】张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。
甲股份有限公司（下称甲公司）于2009年1月成立，专门从事药品生产。张某为其发起人之一，持有甲公司股票1000000股，系公司第十大股东。王某担任总经理，未持有甲公司股票。2013年11月，甲公司公开发行股票并上市。2015年5月，甲公司股东刘某在查阅公司2014年年度报告时发现： （1）2014年9月，王某买入甲公司股票20000股；2014年12月，王某将其中的5000股卖出。 （2）2014年10月，张某转让了其持有的甲公司股票200000股。 2015年6月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。 2015年8月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某12月转让股票取得收益3万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票200000股。 要求： 根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题：（1）王某是否有权将3万元收益归其个人所有？简要说明理由（2）张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。
甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）于2011年3月成立，专门从事精密仪器生产。孙某为该公司发起人之一，系公司第5名大股东。该公司章程规定：公司董事长由赵某担任，副董事长由钱某担任，经理由孙某提名并经董事会聘任，经理作为公司的法定代表人。2016年9月，甲公司公开发行股票并上市。2018年5月，甲公司股东刘某在查阅公司2017年年度报告时发现：（1）2017年6月，钱某买入甲公司股票20000股；2017年11月，钱某将其中的10000股卖出，获利50余万元。（2）2017年12月，孙某转让了其持有的甲公司股票100000股。2018年11月，甲公司股价下跌，赵某拟购入甲公司5万股股票，因资金不足，赵某向钱某请求借款100万元，但钱某提出只有在有担保时，才愿意提供借款。赵某请求甲公司为其借款提供担保。2018年12月，甲公司召开董事会，甲公司共有董事11人，出席会议的有7人（包括赵某和钱某），董事会讨论了为赵某提供担保的问题，董事会认为赵某的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此进行决议时，赵某和钱某均予以回避且未参与表决，其余5位董事一致投票通过了该项决议。郑某在2019年1月份买入甲公司股票5000股，成为甲公司的股东。郑某从甲公司的公告中发现了甲公司为赵某提供担保的事情后，于2019年2月份以自己的名义向人民法院提起诉讼，郑某认为董事会决议未获通过，理由是董事会批准甲公司为赵某提供担保的决议只有5名董事同意，不足全体董事的过半数。此后，郑某连续买入甲公司股票，持有甲公司股份总达到5%。2019年3月1日，甲公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人齐某持有甲公司股份总额3%的股份。2019年3月25日，郑某向甲公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免赵某的董事职务。甲公司董事会拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。要求：根据上述内容，分别回答下列问题。（1）公司的法定代表人由经理担任是否符合《公司法》的有关规定 并说明理由。（2）钱某是否有权将50余万元收益归其个人所有 并说明理由。（3）孙某转让股票的行为是否合法 并说明理由。（4）郑某有关董事会决议未获通过的观点是否成立 并说明理由。（5）齐某是否符合甲公司独立董事的任职资格 并说明理由。（6）2019年3月25日，郑某提出的临时提案是否应被列为甲公司年度股东大会临时提案 并说明理由。
（2013年）赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股……公司于次日（2011年7月2日）公布了董事会关于免除赵某职务的决定。2011年12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票……[问题]2011年12月20日赵某卖出所持甲公司2万股股票的行为是否合法？并说明理由。
赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票 10万股。钱某为甲公司董事长兼法定代表人。2011年 7月 1日，钱某召集甲公司董事会，9名董事中有 4人出席，另有 1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票；赵某列席会议。会上，经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理职务。赵某向董事会抗议称：公司无正当理由不应当解除其职务，且董事会实际出席人数未过半数，董事会决议无效。公司于次日公布了董事会关于免除赵某职务的决定。12月 20日，赵某卖出所持的 2万股甲公司股票。2011年 12月 23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年 4月 1日，公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。2012年 1月 16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述行为立案调查。3月 1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在对外提供担保未披露情形，构成虚假陈述行为；决定对甲公司给予警告，并处罚款 50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款 10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人员，并处罚款 3万元。钱某辩称，公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不直接参与公司经营管理活动，因此不应对公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。中国证监会对甲公司的行政处罚生效后，有投资者拟对甲公司提起民事赔偿诉讼。其中，吴某于 2011年 6月 20日买入甲公司股票 1万股，于 2012年 1月 5日卖出，损失 1万元；郑某于 2011年 4月 5日买入甲公司股票 1万股，2012年 2月 5日卖出，损失 1万元。根据上述内容，分别回答下列问题：（1）2011 年7 月1 日甲公司董事会的出席人数是否符合规定？并说明理由。（2）甲公司董事会能否在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务？并说明理由。（3）2011 年12 月20 日赵某卖出所持甲公司2 万股股票的行为是否合法？并说明理由。（4）乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为是否合法？并说明理由。（5）2011 年4 月1 日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议是否合法？并说明理由。（6）钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。（7）投资者周某、吴某和郑某能否获得证券民事损害赔偿？并分别说明理由。
甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会，下列人员中，可以接受张某书面委托代为出席董事会的是（ ）。A.甲股份有限公司的董事刘某B.甲股份有限公司的经理赵某C.乙股份有限公司的监事王某D.乙股份有限公司的董事李某
王某、刘某共同出资设立了甲有限责任公司，注册资本为10万元，下列关于甲公司组织机构设置的表述中，不符合公司法律制度规定的是（ ）。 A.甲公司决定不设董事会，由王某担任执行董事B.甲公司决定不设监事会，由刘某担任监事C.甲公司决定由董事会成员王某兼任经理D.甲公司决定由董事会成员王某兼任监事
甲公司是一家上市公司，于2015年6月在上海证券交易所上市。该公司董事会成员共计10人。其中赵某和刘某为甲公司的股东A派出的董事。2016年甲公司发生以下情况。（1）2月份股东大会拟增选一名独立董事。（2）2016年7月，董事会制订公司合并的方案：吸收合并乙公司。（3）公司章程确定的董事会成员为9人，但截止到2016年9月30日时，该公司董事会成员因种种变故，实际为5人。（4）公司经营一段时间后，甲公司拟向A公司销售一批原材料。要求：根据上述资料，回答下列问题。＜5> 、根据资料（4），下列有关甲公司董事会对该交易进行的表决程序中，可以通过该事项的是（ ）。A.赵某和刘某未出席会议，也未代理其他董事代为出席，剩余董事4人出席，4人全部通过B.赵某和刘某未出席会议，也未代理其他董事代为出席，剩余董事6人出席，3人通过C.全体董事均出席了会议，除赵某和刘某外的其他董事均未通过D.赵某和刘某未出席会议，也未代理其他董事代为出席，剩余董事7人出席，5人通过
刘某、关某、张某、朱某和赵某是甲股份有限公司的董事，某次召开董事会会议决议为股东王某提供保证事宜，刘某、关某和张某表示同意，朱某明确表示反对，赵某弃权，会议召开情况被详细记载于会议记录，王某还款前逃匿，甲公司承担保证责任，遭受严重损失，应对甲公司的损失承担赔偿责任的是（）。A、刘某等5人B、刘某、关某、张某和赵某C、刘某D、5人均不承担
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（）。A、财会专业学生张某利用所学专业知识，研究了甲公司去年公布的一系列数据后认为甲公司去年盈利状况将超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司1％的股权B、甲公司董事王某在董事会会议上，得知了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公告前买入了本*公司股票5万股C、甲公司董事李某在偶然得知持有甲公司3％股权的股东赵某已将其所持全部股权转让于他人，在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票（共计900股）全部卖出D、甲公司的保洁员钱某在打扫卫生时看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本*公司股票
多选题吴某为甲上市公司的董事。吴某将其持有的甲公司股票在买入后的第5个月卖出,获利100万元。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有()。A该收益应当全部归甲公司所有B该收益应由甲公司董事会负责收回C如果董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回D如果董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权以甲公司的名义直接向人民法院提起收回该收益的诉讼
多选题甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。A持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出B乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权C甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股D甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
问答题赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股，钱某为甲公司董事长兼法定代表人。 2011年7月1日，钱某召集甲公司的董事会，9名董事中有4人出席，另有1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票。 2011年12月23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年4月1日，甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。 2012年1月16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在虚假陈述行为，决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人，并处罚款10万元。钱某辩称，甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不参与甲公司的经营管理活动，因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题：甲公司董事会能否在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务？并说明理由。
多选题下列说法正确的是（ ）。A甲公司是乙公司的控股股东，乙公司将要作为被告面临大的诉讼，甲公司的董事长陈某告诉自己的朋友冯某，冯某立刻将自己持有的乙公司股票抛售，冯某的行为构成内幕交易行为B甲公司与其子公司乙公司、丙公司之间频繁进行丁公司股票的买卖，使丁公司股票的价格暴涨，甲公司、乙公司、丙公司随即将丁公司的股票抛售，甲公司、乙公司、丙公司的行为构成操纵证券市场行为C某证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，构成欺诈客户行为D甲公司的董事杨某经董事会同意，将公司的公款划入自己的证券账户买卖股票，买卖股票的所得归甲公司所有，杨某的做法合法
单选题甲股份有限公司的股票在全国股转系统挂牌公开转让，监事刘某和董事赵某均不持有甲公司挂牌前发行的股份，刘某本人名下证券类资产市值一直未超过300万元，赵某本人名下证券类资产的市值一直维持在1000万元以上。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。A刘某可以参与甲公司股票的公开转让B刘某可以参与甲公司股票的定向发行C赵某可以参与甲公司股票的公开转让D赵某可以参与甲公司股票的定向发行
判断题持有甲公司3％股份的股东李某已将其所持全部股份转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出；张某的行为属于内幕交易行为。A对B错
问答题甲股份有限公司（下称甲公司）于 2009 年 1 月成立，专门从事药品生产。张某为其发起 人之一，持有甲公司股票 1000000 股，系公司第十大股东。王某担任总经理，未持有甲公司 股票。2013 年 11 月，甲公司公开发行股票并上市。 2015 年 5 月，甲公司股东刘某在查阅公司 2014 年年度报告时发现： （1）2014 年 9 月，王某买入甲公司股票 20000 股；2014 年 12 月，王某将其中的 5000 股卖 出。 （2）2014 年 10 月，张某转让了其持有的甲公司股票 200000 股。 2015 年 6 月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有 的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。 2015 年 8 月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某 12 月转让股票取得收益 3 万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票 200000 股。 要求： 根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题： （1）王某是否有权将 3 万元收益归其个人所有？简要说明理由。 （2）张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。
单选题甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会，下列人员中，可以接受张某书面委托代为出席董事会的是（ ）。A甲股份有限公司的董事刘某B甲股份有限公司的经理赵某C乙股份有限公司的监事王某D乙股份有限公司的董事刘某