内控中涉及企业管理者是,除了()A、诚信和道德观B、管理者的经营风格C、审计委员会D、权责分配
内控中涉及企业管理者是,除了()
- A、诚信和道德观
- B、管理者的经营风格
- C、审计委员会
- D、权责分配
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关于模型预警信息,以下说法正确的是:()。A、模型预警信息,主要由各级行运营管理部门负责核查B、核查过程中,涉及员工账户异常交易的,一般员工的,由内控合规部门负责核查处置C、领导干部的,按照干部管理权限,由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置D、涉及相关业务部门,运营管理部门无法核查的,由相应业务主管部门配合核查
职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的,同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据,但()除外。A、隐瞒问题B、发现问题未及时采取有效整改措施C、涉及案件D、涉及重大责任事故
多选题职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的,同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据,但()除外。A隐瞒问题B发现问题未及时采取有效整改措施C涉及案件D涉及重大责任事故
多选题关于《内控管理手册》的修订,下列说法正确的是:()A《手册》不需要修订B《手册》的修订只有常规性修订一种程序C《手册》中内控流程所依据的主要内部制度更新,由内控流程牵头部门在制度更新后及时发起修改,并将修改结果报送《手册》主管部门D《手册》涉及的责任部门发生职责划转的,由职责承接部门在变更后及时发起修改,并将修改结果报送《手册》主管部门
多选题为获取是否存在可能影响内控有效性、进而影响审计报告的其他信息,CPA应当针对期后期间,询问并检查的内容有()。A在期后期间出具的内部审计报告或类似报告B其他CPA出具的涉及企业内控缺陷的报告C监管机构发布的涉及企业内控的报告DCPA在执行其他业务中获取的、有关企业内控有效性的信息
单选题内控评价内容涉及企业层面、()层面和流程层面的内部控制。A信息科技B人员管理C权限管理D内控管理