违反营运稽核与柜面业务监测规定,对稽核监测预警信息、问题、风险提示等,未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。

违反营运稽核与柜面业务监测规定,对稽核监测预警信息、问题、风险提示等,未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。


相关考题:

柜面人员办理业务前未按规定采集、核查客户身份信息的,但未造成不良后果或者情节较轻的积分1-3分。

稽核、监测问题核查要求()。A、规范性问题的核查结果及整改情况须在问题发布后的三个工作日内反馈B、一般违规问题须在问题发布后的两个工作日内反馈C、重大违规问题及案件须在发布问题后的一个工作日内反馈D、因情况复杂不能在规定反馈时限内完成整改的,应在反馈核查结果时将整改情况做初步反馈,最终整改完成后,核查责任机构应及时将整改结果反馈营运管理部

会计稽核岗的职责包括()。A、负责营业前台柜面个人业务的稽核、相关差错处理B、根据会计稽核业务流程、处理规则的变化,及时组织外包人员进行培训C、负责信息安全管理D、对稽核中发现的问题及时向主管汇报,并提出优化建议

下列属于现场风险管理职责有()A、负责柜面有关业务的现场授权B、协助营业网点负责人做好柜员业务制度和业务技能培训,不断提升业务技能和提高服务质量C、负责对营业网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告D、根据会计稽核工作、合规管理要求,负责核实差错、预警信息并回复,核查柜员凭证要素规范性,整理寄递机构凭证等工作

()须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况,对核查结果的真实性和有效性负责。A、稽核人员B、预警信息核查责任人C、稽核响应人员D、网点负责人

各级稽核、监测系统用户或角色发生变更时,须由该用户所在营业机构或部门提出申请,填写()。A、营运稽核系统业务应用参数变更申请表B、营运稽核系统角色调整审批表C、营运稽核系统机构维护申请表D、预警参数变更申请表

稽核与柜面监测业务管理办法规定:对于需要从制度、流程、系统等方面整改的问题,由各级()采取相应的业务管理措施进行整改。A、业务主管部门B、营运管理部门C、信息技术部门D、风险管理部门

业务运营风险管理系统中()负责对业务运行监督机构发送的查询查复书进行核查、落实、整改,并保证回复的真实性、准确性、及时性;负责检查问题整改通知书的落实与整改;准确收集风险驱动因素。A、网点督查岗B、支行督查岗C、日志管理岗D、监理岗

稽核与柜面监测业务管理办法规定:营业机构设置信息核查岗,由()的人员担任,实行A/B角制,负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A、业务主管B、或具备主管级别C、或经办柜员D、或机构负责人

营业网点稽核监测信息核查责任人()应查看并处理“问题管理”、“实时监测与风险性稽核”和“专题稽核”模块A、当日B、隔日C、下一工作日D、三日内

营运稽核系统是指()的风险管理应用系统。A、以营业性系统交易业务数据和会计凭证电子影像为基础B、根据定制的稽核模型及参数生成预警信息C、由稽核人员实现预警信息处理D、监测人员及时发送

营业网点设置稽核监测信息核查岗,由()担任,实行A/B角制,负责稽核监测信息的核查反馈和问题整改A、营运主管B、具备高级柜员岗位权限(或网点负责人)的人员C、柜员D、客户经理

对公授信业务风险监测系统(CRMS系统)风险提示事项形式包括()。A、风险报警B、风险提示C、客户预警D、核查处置E、组合风险预警

多选题稽核与柜面监测业务管理办法规定:营业机构设置信息核查岗,由()的人员担任,实行A/B角制,负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A业务主管B或具备主管级别C或经办柜员D或机构负责人

判断题柜面人员办理业务前未按规定采集、核查客户身份信息的,但未造成不良后果或者情节较轻的积分1-3分。A对B错

单选题()须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况,对核查结果的真实性和有效性负责。A稽核人员B预警信息核查责任人C稽核响应人员D网点负责人

多选题营业网点稽核监测信息核查的风险点有()A核实、反馈不及时B核实不认真C故意隐瞒违规事实D及时核实反馈

判断题违反营运稽核与柜面业务监测规定,对稽核监测预警信息、问题、风险提示等,未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。A对B错

多选题下列属于现场风险管理职责有()A负责柜面有关业务的现场授权B协助营业网点负责人做好柜员业务制度和业务技能培训,不断提升业务技能和提高服务质量C负责对营业网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告D根据会计稽核工作、合规管理要求,负责核实差错、预警信息并回复,核查柜员凭证要素规范性,整理寄递机构凭证等工作

多选题营业机构在稽核监测业务中的主要职责()。A负责落实和执行上级行下达的管理意见与建议B负责及时采取措施控制或化解风险C负责及时整改稽核、监测发现的问题D负责及时核查与反馈稽核、监测信息

多选题营业网点设置稽核监测信息核查岗,由()担任,实行A/B角制,负责稽核监测信息的核查反馈和问题整改A营运主管B具备高级柜员岗位权限(或网点负责人)的人员C柜员D客户经理

判断题稽核监测信息核查人员可以核查处理所有人经办的业务()A对B错

多选题营运稽核系统是指()的风险管理应用系统。A以营业性系统交易业务数据和会计凭证电子影像为基础B根据定制的稽核模型及参数生成预警信息C由稽核人员实现预警信息处理D监测人员及时发送

单选题营业网点稽核监测信息核查责任人()应查看并处理“问题管理”、“实时监测与风险性稽核”和“专题稽核”模块A当日B隔日C下一工作日D三日内

单选题稽核与柜面监测业务管理办法规定:对于需要从制度、流程、系统等方面整改的问题,由各级()采取相应的业务管理措施进行整改。A业务主管部门B营运管理部门C信息技术部门D风险管理部门

多选题会计稽核岗的职责包括()。A负责营业前台柜面个人业务的稽核、相关差错处理B根据会计稽核业务流程、处理规则的变化,及时组织外包人员进行培训C负责信息安全管理D对稽核中发现的问题及时向主管汇报,并提出优化建议

多选题柜面业务监测系统是指()的风险管理应用系统。A实时获取营业性系统交易业务数据B根据定制的监测规则及参数,对可疑和违规交易信息进行实时预警C由监测人员及时处理D稽核人员也可处理