单选题以下基金监管措施中,属于事中监管的是()。A调查取证B稽核C检查D行政处罚
单选题
以下基金监管措施中,属于事中监管的是()。
A
调查取证
B
稽核
C
检查
D
行政处罚
参考解析
解析:
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广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。A.对基金机构市场行为的监管B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施C.对基金机构的市场准入监管D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施包括() Ⅰ.调查取证 Ⅱ.刑事处罚 Ⅲ.限制交易 Ⅳ.行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题我国保险业初步建立了以()为主要内容的风险防范“五道防线”。A公司治理、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金B公司内控、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金C公司治理、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金D公司内控、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金
单选题关于中国证监会的监管措施,以下表述错误的是()。A检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式B对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券,可以直接冻结或者查封C经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖D中国证监会依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理
单选题依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施包括() Ⅰ.调查取证 Ⅱ.刑事处罚 Ⅲ.限制交易 Ⅳ.行政处罚AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ