单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。A证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
单选题
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。
A
证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序
B
证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序
C
除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式
D
董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
参考解析
解析：
A项，《证券公司治理准则》第三十六条第一款规定，证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序。BC两项，第三十六条第二款规定，证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。D项，第三十六条第三款规定，董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
A项，《证券公司治理准则》第三十六条第一款规定，证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序。BC两项，第三十六条第二款规定，证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。D项，第三十六条第三款规定，董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
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根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A、证券公司可以设独立董事B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
单选题关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A证券公司可以设独立董事B证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
单选题下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券B证券公司应公开披露客户资料C证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
单选题关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是()。A证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务B证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告C对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告D证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（ ）。A独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责B独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告C独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任D证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权
单选题王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。A证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。A证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务B证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会C对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案D监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度B证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定C证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定D证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。A内部董事人数不得超过董事人数的1/2B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司董事会每年至少召开一次会议D董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
单选题根据《证券公司治理准则》，关于董事会专门委员会的设立要求和职责，下列说法错误的是（ ）。A证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式B专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担C专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告D董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，无须听取专门委员会的意见
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（ ）。A董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案B单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人C证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3D一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（ ）。A证券公司在董事、监事的选举中必须采用累积投票制度B证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度C证券公司为一人公司时，对其采用累积投票制的规定有所不同D采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则
多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券C证券公司对客户资料负有保密义务D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询