下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
- A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
- B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
- C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
- D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
相关考题：
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。A、不得少于一次B、一次C、不多于两次D、两次
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）A、证券公司应当对自评底稿进行复核B、评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度C、证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估D、评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
多选题下列关于合规管理的一些说法，正确的是（ ）。A证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于2次C证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任D证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
单选题证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。A不得少于一次B一次C不多于两次D两次