下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

参考解析

解析:下列私募业务信息不得向公众披露:①涉及证券公司客户隐私的信息;②涉及第三方商业秘密的信息;③合同约定不得向公众公开的信息;④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会(而非中国证监会)认可的其他信息披露平台,披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。

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下列对证券经纪业务的说法,正确的是( )。A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.我国没有股票的柜台交易

关于证券市场信息披露的意义,下面说法错误的是( )。A.防止信息滥用B.有利于价值判断C.降低证券市场效率D.防止不正当竞争

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。 A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性

公开原则的核心要求是()。A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化

公开原则的核心要求是()。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化

(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中,错误的是( )。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书

下列关于基金与银行储蓄的不同,说法错误的是( )A.性质不同B.收益与风险特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。①证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度②证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A:①②④B:①②③④C:①②③D:③④

关于证券公司的发展历史,下列说法正确的有()。A:1984年,工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票B:1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立C:1988年,国债柜台交易正式启动D:1990年,中国证券业协会成立

关于证券市场信息披露的意义,下面说法错误的是( )。A:防止信息滥用B:有利于价值判断C:降低证券市场效率D:防止不正当竞争

下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是( )。?A:未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B:证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。C:只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D:证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是( )。A.加强合规管理B.培育向心竞争力C.便于证券公司广告宣传D.提升风险控制能力

下列关于远期合约缺点的说法,错误的是( )。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A:Ⅰ.Ⅱ.B:Ⅱ.Ⅳ.C:Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅳ.

市场信息披露的全球战略沟通包括哪些?

下列关于期货交易所职能的说法中,错误的是()。A、发布市场信息B、监管会员期货业务C、提供交易设施D、监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务

下列关于贷记卡取现的说法,错误的是()。A、贷记卡可以取现B、贷记卡不可以取现C、贷记卡可以在柜台取现D、贷记卡可以在ATM取现

单选题下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是(  )。A证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券B证券公司应公开披露客户资料C证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定D证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,并保证披露信息的真实、准确、完整

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单选题下列关于证券公司信息披露报送的事项中,符合相关法律法规规定的是( )。A未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况B证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。C只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

单选题关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。A证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务B证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告C对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项,证券公司应第一时间向证监会报告D证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易,但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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单选题证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A①②④B①③④C①②③④D①②③

单选题开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。A投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离D证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备