单选题证券公司治理基本要求有（ ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ.实时监控有关账户的交易行为AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
证券公司治理基本要求有（ ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ.实时监控有关账户的交易行为
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
相关考题：
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。A.银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡B.银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件
下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。Ⅰ．建立健全组织架构Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益Ⅲ．搭建先进的信息系统Ⅳ．建立完备的内部控制体系A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
建立集中采购和分级实施的组织架构具体包括()。A、建立健全多环节协同配合的组织架构B、建立与采购实施和管理层级相对应的集中采购专业化实施操作机构C、建立集中采购组织架构中科学合理的岗位职责配置以及岗位激励约束机制D、建立采购成果总结评价制度E、建立与集中采购体系相适应的集中监控制度
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）A、客户身份识别和风险等级划分制度B、信息隔离墙制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、客户身份资料和交易记录保存制度E、反洗钱保密制度和宣传培训制度
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保险公司（）应当根据董事会的决定，建立健全公司内部组织架构，完善内部控制制度，组织领导内部控制体系的日常运行，为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证，确保内部控制措施得到有效执行。A、董事长B、总经理C、法人代表D、管理层
单选题在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金B证券公司不得挪用客户委托管理的资产C证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
单选题以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。A银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡B银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求C应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构D银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件
单选题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A建立健全组织架构、明确职责划分B不得侵犯客户的合法权益C有效管理内幕信息和未公开信息D建立完备的内部控制体系
多选题证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）A客户身份识别和风险等级划分制度B信息隔离墙制度C大额交易和可疑交易报告制度D客户身份资料和交易记录保存制度E反洗钱保密制度和宣传培训制度
单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责，下列说法不正确的是（ ）。A董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任B每年进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告C监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任D证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任