单选题以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。A建立健全组织架构、明确职责划分B不得侵犯客户的合法权益C有效管理内幕信息和未公开信息D建立完备的内部控制体系

单选题
以下不属于证券公司治理的基本要求的是(  )。
A

建立健全组织架构、明确职责划分

B

不得侵犯客户的合法权益

C

有效管理内幕信息和未公开信息

D

建立完备的内部控制体系


参考解析

解析:

相关考题:

以下不属于谈判方案的基本要求的是() A、利益化B、灵活化C、具体化D、简明化

通过证券公司的综合治理,同质化竞争的格局得到了根本改观。

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊

以下不属于课程“总复习”模块内容的是A.综合复习资料B.辅导课件C.教学(自学)基本要求

以下不属于防治水综合治理措施的是()A.防B.疏C.堵D.隔

以下关于我国证券公司债券的说法,正确的是()。A:发行需经中国证监会批准B:不属于金融债券C:不包括可转换债券D:只允许已上市的证券公司发行

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系

以下不属于机构投资者的是( )。A.基金公司B.全国社会保障基金C.证券公司D.散户

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

证券公司治理基本要求是( )。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④

下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有( )。Ⅰ.建立健全组织架构Ⅱ.不得侵犯客户的合法权益Ⅲ.搭建先进的信息系统Ⅳ.建立完备的内部控制体系A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司自有资金退出集合计划有哪些基本要求?

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊

以下不属于防治水综合治理措施的是()A、防B、疏C、堵D、隔

崩岗治理的基本要求是什么?

以下哪种治理不属于网络治理的实践类型()。A、全球治理B、村落治理C、民族国家的治理D、社区治理

遵守基本要求是防止设备裂化的一项重要活动,以下哪项不属于基本要求的范畴?()A、清扫B、除尘C、加油D、锁紧

单选题遵守基本要求是防止设备裂化的一项重要活动,以下哪项不属于基本要求的范畴?()A清扫B除尘C加油D锁紧

单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A证券公司不得挪用客户交易结算资金B证券公司不得挪用客户委托管理的资产C证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

单选题()是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A证券公司内部控制B证券公司的治理机构C证券公司外部控制D证券公司的董事制度

单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定,以下规定中错误的是( )。A内部董事人数不得超过董事人数的1/2B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司董事会每年至少召开一次会议D董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

单选题以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )A证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B证券公司不得为客户开立假名账户C考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户D客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

单选题按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。A建立健全组织架构、明确职责划分B不得侵犯客户的合法权益C有效管理内幕信息和未公开信息D建立完备的内部控制体系

单选题以下不属于防治水综合治理措施的是()A防B疏C堵D隔

单选题按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

问答题崩岗治理的基本要求是什么?