发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．通过从事保荐业务谋取不正当利益
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。（1分）A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。A．暂停其保荐机构资格3个月B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。 A．暂停其保荐机构资格3个月 B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损B:未完成或者未参加辅导工作C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（ ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.1B.3C.4D.6