代客交易业务中银行和客户承担风险等级的评定中,交易对手符合以下条件之一的,银行承担的风险等级为中等风险()。A、本行评级在A级(含)以上,AA级以下B、标准普尔/穆迪/惠誉评级为BBB-/Baa3/BBB-级(含)以上,AA-/Aa3/AA-级以下C、标准普尔/穆迪/惠誉评级为B-/B3/B-级(含)以上,BBB-/Baa3/BBB-级以下D、本行评级在B级以上,A级以下

代客交易业务中银行和客户承担风险等级的评定中,交易对手符合以下条件之一的,银行承担的风险等级为中等风险()。

  • A、本行评级在A级(含)以上,AA级以下
  • B、标准普尔/穆迪/惠誉评级为BBB-/Baa3/BBB-级(含)以上,AA-/Aa3/AA-级以下
  • C、标准普尔/穆迪/惠誉评级为B-/B3/B-级(含)以上,BBB-/Baa3/BBB-级以下
  • D、本行评级在B级以上,A级以下

相关考题:

对于国际结算业务,银行应()。A.受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B.不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C.审查业务的贸易背景.况D.审核客户及其交易对手

银行结售汇统计报表中的银行代客交易是指外汇指定银行为客户办理的结售汇交易

账户贵金属业务客户开发中应注意要点?()A、完整介绍交易规则B、交易风险C、承诺收益率D、代客交易

商业银行衍生产品交易业务中,应遵循的管理原则包括()A、统一授信的原则B、前中后台分离的原则C、自营、代客业务分离的原则D、交易账户和银行账户分离的原则

代客外汇买卖业务中,营业网点凭总行成交证实书计算客户交易金额和客户应付手续费,填制一式两联《兴业银行代客外汇买卖成交证实书》并通知客户有关成交条款。

兴业银行代客资金交易业务包括但不限于()A、代客人民币汇率交易(人民币汇率即期、远期、掉期交易)B、代客外汇买卖(外币对外币汇率即期、远期、掉期交易)C、代客贵金属远期交易、代客贵金属掉期交易D、代客本外币利率互换、代客期权交易、代客结构化产品等

客户联系方式的修改是属于客服中心常见交易业务种类中的代客交易。

对于国际结算业务,银行应()。A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C、审查业务的贸易背景况D、审核客户及其交易对手

客户洗钱风险等级管理审慎性原则是应充分了解客户身份、业务和()。A、交易对手B、交易背景C、交易信息D、交易频率

客户洗钱风险等级管理持续性原则是应结合客户身份、业务和()情况适时调整客户洗钱风险等级。A、交易频率B、交易对手C、交易背景D、交易变化

工商银行电话银行可为注册客户办理的代客交易包括:()。A、基金交易B、转账交易C、外汇买卖D、电话支付

在首次为客户办理代客衍生交易业务前,客户须先填写及向工商银行提交以下资料()A、根据不同品种,提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B、法人客户金融衍生业务客户评估表C、风险提示函D、根据不同品种,提交相应的交易委托书

远程银行客服可以通过以下哪些方式完成产品营销()A、电话银行代客交易B、指导客户通过网银交易C、转介至网点柜面交易D、通过短信银行交易

快捷理财电话银行服务包含以下哪些项目?()A、代客交易B、财务健康诊断服务C、客户理财咨询服务D、代客开通快捷理财服务E、客户提醒服务

()是指建设银行与客户签订合约,双方承诺以约定价格,在约定的未来日期交易约定数量黄金的行为。A、代客黄金远期B、代客即期结售汇C、代客远期结售汇D、代客期权业务

单选题账户贵金属业务客户开发中应注意要点?()A完整介绍交易规则B交易风险C承诺收益率D代客交易

多选题对于国际结算业务.银行应()A受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C审查业务的贸易背景情况D审核客户及其交易对手

多选题在首次为客户办理代客衍生交易业务前,客户须先填写及向工商银行提交以下资料()A根据不同品种,提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B法人客户金融衍生业务客户评估表C风险提示函D根据不同品种,提交相应的交易委托书

单选题客户洗钱风险等级管理持续性原则是应结合客户身份、业务和()情况适时调整客户洗钱风险等级。A交易频率B交易对手C交易背景D交易变化

判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑,将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告;在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户;在进行强化尽职调查时通知客户:由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告,因此被评定为洗钱高风险客户,根据兴业银行制度要求,现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息,经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A对B错

多选题兴业银行代客资金交易业务包括但不限于()A代客人民币汇率交易(人民币汇率即期、远期、掉期交易)B代客外汇买卖(外币对外币汇率即期、远期、掉期交易)C代客贵金属远期交易、代客贵金属掉期交易D代客本外币利率互换、代客期权交易、代客结构化产品等

判断题客户联系方式的修改是属于客服中心常见交易业务种类中的代客交易。A对B错

判断题代客外汇买卖业务中,营业网点凭总行成交证实书计算客户交易金额和客户应付手续费,填制一式两联《兴业银行代客外汇买卖成交证实书》并通知客户有关成交条款。A对B错

单选题客户洗钱风险等级管理审慎性原则是应充分了解客户身份、业务和()。A交易对手B交易背景C交易信息D交易频率

判断题银行结售汇统计报表中的银行代客交易是指外汇指定银行为客户办理的结售汇交易A对B错

问答题什么是代客交易?工行业务代表在交易过程中禁止向客户询问哪些信息?

多选题远程银行客服可以通过以下哪些方式完成产品营销()A电话银行代客交易B指导客户通过网银交易C转介至网点柜面交易D通过短信银行交易