判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑,将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告;在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户;在进行强化尽职调查时通知客户:由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告,因此被评定为洗钱高风险客户,根据兴业银行制度要求,现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息,经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A对B错

判断题
兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑,将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告;在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户;在进行强化尽职调查时通知客户:由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告,因此被评定为洗钱高风险客户,根据兴业银行制度要求,现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息,经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。
A

B


参考解析

解析: 暂无解析

相关考题:

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严格遵守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告()。A、大额交易B、小额交易C、可疑交易D、全部交易E、规定时间内交易

金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。 A、电子银行大额交易的补录B、电子银行可疑交易甄别C、电子银行可疑交易上报D、电子银行可疑交易补录

根据人民银行管理要求,增加关注经营范围、业务办理模式、客户群体属于( ),按季开展账户排查,并留存排查记录,在排查中发现账户存在问题的,应采取控制账户交易措施,按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告;涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公安机关报告的工作要求。 A.互联网经营B.反洗钱系统中认定为高风险等级的客户C.反洗钱系统中认定为较高风险等级的客户D.存在无证经营支付(如电子钱包)

某保险公司在反洗钱审查中发现一笔交易既达到大额交易报告标准,也属于可疑交易报告情况,按规定应当( )。 A、只需要提交大额交易报告B、只需要提交可疑交易报告C、按保单金额较大的情况提交D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

营业机构主动发现的可疑交易,需在反洗钱信息管理系统手工建立(),通过反洗钱信息管理系统报告。A.可疑预警B.可疑报告C.大额预警D.大额报告

以下说法正确的有()A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

发现客户交易特征可疑,但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告,这时该如何处理。()A、既然系统未生成该客户可疑交易报告,说明客户交易不可疑,不用在系统中做处理B、在系统中选择“密折上报”功能进行填报C、在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报

以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成,含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。C、反洗钱监控系统是工商银行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统,覆盖工商银行柜面和电子银行渠道发生的交易。D、以上描述的都不正确。

某个人客户日常交易正常,2月1日该客户持有的兴业卡内共5笔定期存款到期,本利自动转存,每笔定期本金均为100万元,该账户行应当()。A、向反洗钱监测分析中心报告大额交易B、向反洗钱监测分析中心报告可疑交易C、向反洗钱监测分析中心同时报告大额及可疑交易D、大额交易和可疑交易均不报告

金融机构反洗钱义务不包括()A、客户身份识别B、大额和可疑交易报告C、客户身份资料和交易记录保存D、将反洗钱监控情况及时告知客户

报送重点可疑交易报告的途径是:()。A、由网点在填报可疑交易报告时,关注程度选择“03重点可疑”后上报分行B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送,获得同意后,方在反洗钱系统中填报可疑交易报告,关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

反洗钱保密内容包括()A、客户身份资料和交易信息B、反洗钱非现场监管信息C、反洗钱报告大额和可疑交易的情况D、涉嫌恐怖融资的可疑交易等信息资料

日常工作中发现其资金往来存在可疑的,应及时调整客户风险等级并报告()行为。A、大额交易B、可疑交易C、异常交易D、关注交易

巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么?()A、可疑交易报告。B、客户身份识别制度。C、建立反洗钱内控制度。D、大额和可疑交易报告。

银行在反洗钱工作中的义务包括()A、建立反洗钱内部控制制度和机构B、客户身份识别C、大额和可疑交易报告D、保存客户身份资料和交易记录

对符合可疑交易报告标准,但未能通过系统批量采集的可疑交易,主要由人工进行识别,并于发现可疑交易后的()个工作日内,在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。A、1B、3C、5D、8

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A、建立内部反洗钱机制及工作流程B、及时报告大额和可疑交易C、建立客户身份资料和交易记录D、协助反洗钱调查E、在职责范围内调查可疑交易活动

单选题报送重点可疑交易报告的途径是:()。A由网点在填报可疑交易报告时,关注程度选择“03重点可疑”后上报分行B由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送,获得同意后,方在反洗钱系统中填报可疑交易报告,关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。C由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

多选题根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,营业网点履行以下反洗钱职责()。A根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息B甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易C发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易D按规定及时补录补正反洗钱数据

单选题发现客户交易特征可疑,但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告,这时该如何处理。()A既然系统未生成该客户可疑交易报告,说明客户交易不可疑,不用在系统中做处理B在系统中选择“密折上报”功能进行填报C在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报

单选题某个人客户日常交易正常,2月1日该客户持有的兴业卡内共5笔定期存款到期,本利自动转存,每笔定期本金均为100万元,该账户行应当()。A向反洗钱监测分析中心报告大额交易B向反洗钱监测分析中心报告可疑交易C向反洗钱监测分析中心同时报告大额及可疑交易D大额交易和可疑交易均不报告

多选题以下说法正确的有()A金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作B金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况C金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密D金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

多选题银行在反洗钱工作中的义务包括()A建立反洗钱内部控制制度和机构B客户身份识别C大额和可疑交易报告D保存客户身份资料和交易记录

多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括()A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整,并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》,按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员,同时在客户风险等级划分系统中进行录入,保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次,及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选,对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准,制作“反洗钱白名单”客户清单,在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

多选题反洗钱保密内容包括()A客户身份资料和交易信息B反洗钱非现场监管信息C反洗钱报告大额和可疑交易的情况D涉嫌恐怖融资的可疑交易等信息资料

单选题对符合可疑交易报告标准,但未能通过系统批量采集的可疑交易,主要由人工进行识别,并于发现可疑交易后的()个工作日内,在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。A1B3C5D8