合层面的行业风险应关注的因素不包括（）A、银行客户集中地区的信用环境和法律环境B、行业竞争力及可代替性分析C、行业特征及定位D、行业成功的关键因素及行业监管政策和有关环境分析

合层面的行业风险应关注的因素不包括（）

  • A、银行客户集中地区的信用环境和法律环境
  • B、行业竞争力及可代替性分析
  • C、行业特征及定位
  • D、行业成功的关键因素及行业监管政策和有关环境分析

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对反洗部控制有较大影响的因素不包括() A、企业合规文化B、高级管理层的管理风格C、高级管理层的风险意识D、高级管理层的心理素质
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客户洗风险分类的参考指标不包括() A、或地区因素B、行业因素C、业务因素D、客户性别因素
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石油石化行业的海外业务应予以关注和考虑的风险不包括()。 A、经营风险B、技术风险C、安全风险D、法律风险
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对客户的行业风险应关注（ ）。 A．行业定位 B．竞争力和结构 C．行业特征 D．行业管制 E．行业成功的关键因素
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社会购买力是商业银行非财务因素分析中对客户的行业风险应关注的项目。() 此题为判断题(对，错)。
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考虑到我国经济发展不平衡，商业银行在信用风险分析时，应当特别关注：（ ）A．宏观经济风险因素B．行业风险因素C．区域风险因素D．企业特定风险因素
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董事会风险管理委员会应每年听取()反洗钱工作汇报，关注反洗钱合规风险状况。A.高级管理层B.风险委员会委员C.风险管理部D.法律与合规部
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行业风险管理运用相关指标和数学模型等多个方面的风险因素,全面反映行业的周期性风险、成长性风险、产业关联度风险、市场集中度风险、行业壁垒风险、宏观政策风险.( )
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监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，其中不包括( )。A.区域风险状况B.存款人的风险状况C.银行机构自身风险状况D.行业整体风险状况
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商业银行在识别和分析贷款风险时，系统性风险因素包括()。A:行业风险因素B:区域风险因素C:社会信用环境D:管理层风险因素E:企业产品销售风险因素
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商业银行信贷人员对客户行业风险非财务因素分析应关注（）A、行业定位B、企业竞争力和结构C、行业管制D、产品定位、分散度和集中度
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简述个人寿险核保时应关注的风险因素。
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与单笔贷款业务的信用风险识别不同，商业银行在识别和分析贷款组合信用风险时，应更多的关注（）可能造成的影响。A、宏观经济因素B、企业经营风险C、行业风险D、区域风险
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关于创新与合规风险，描述错误的是（）。A、创新导致的合规风险总是负面的，风险极大B、创新，在很大程度上就是要打破常规C、创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范D、创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈
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董事会风险管理委员会应每年听取（）反洗钱工作汇报，关注反洗钱合规风险状况。A、高级管理层B、风险委员会委员C、风险管理部D、法律与合规部
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贷款组合层面的行业风险应关注的因素不包括（）。A、银行客户的行业集中度B、银行贷款在不同行业中的分布C、银行主要客户所在行业的特征D、银行客户集中地区的信用环境和法律环境
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单选题对反洗钱内部控制有较大影响的因素不包括（）。A企业合规文化B高级管理层的管理风格C高级管理层的风险意识D高级管理层的心理素质
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多选题商业银行信贷人员对客户行业风险非财务因素分析应关注（）A行业定位B企业竞争力和结构C行业管制D产品定位、分散度和集中度
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单选题合规与风险控制部的职责不包括（　　）。A风险的日常管理B识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D制定书面的合规政策
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多选题银行业金融机构在制定外包活动政策时，应当评估以下风险因素：（）。A银行业金融机构应当关注外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险B影响外包活动的外部因素C本机构对外包活动的风险管控能力D服务提供商的技术能力及专业经验，业务策略和业务规模，业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度
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多选题与单笔贷款业务的信用风险识别不同，商业银行在识别和分析贷款组合信用风险时，应更多的关注（）可能造成的影响。A宏观经济因素B企业经营风险C行业风险D区域风险
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单选题贷款组合层面的行业风险应关注的因素不包括（）。A银行客户的行业集中度B银行贷款在不同行业中的分布C银行主要客户所在行业的特征D银行客户集中地区的信用环境和法律环境
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单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
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单选题贷款组合层面的行业风险应关注的因素包括（ ）。A银行客户在某个地区的集中度B银行贷款在不同行业中的分布C银行业务及客户集中地区的经济状况D银行客户集中地区的信用环境和法律环境
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单选题合层面的行业风险应关注的因素不包括（）A银行客户集中地区的信用环境和法律环境B行业竞争力及可代替性分析C行业特征及定位D行业成功的关键因素及行业监管政策和有关环境分析
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单选题行业风险预警的行业环境风险因素不包括（ ）。A法律法规B经济周期因素C财政货币政策D市场供求
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