低于（）分，需内控合规主任（或授权主管级别人员）复核，对客户身份有疑义的，请客户提供辅助证明材料，注意加强审核。A、60B、70C、80D、90
低于（）分，需内控合规主任（或授权主管级别人员）复核，对客户身份有疑义的，请客户提供辅助证明材料，注意加强审核。
- A、60
- B、70
- C、80
- D、90
相关考题：
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规风险D、投资合规性风险
(2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）A、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性B、审核、签批《远程授权申请书》C、对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字D、负责重要岗位人员的初审和报备工作
账户授权表述正确的是（）。A、走绿色通道网点副主管级别以上柜员授权B、对影像图片进行删除需网点副主管级别以上柜员授权C、对客户的影像资料进行审核需网点副主管级别以上D、对任务进行转寄需网点主管级别以上
个人客户本人办理资信证明业务所需提交的材料，不包括（）。A、客户填写的《农村商业银行资信证明申请书》B、个人客户需提供本人有效身份证件原件及复印件C、个人客户需提供所在农合机构开立的资金凭证D、相关单位的业务办理授权书
智能柜台面核实过程中，对于身份存疑的客户，审核人员应通过审核（）等查验方式，辅助审核客户身份。对于客户不配合身份识别、办理业务与客户身份不相符等情形，审核人员有权拒绝办理业务。A、客户辅助身份证明材料B、拨打预留电话C、通过陪同人员D、单位介绍信
多选题账户授权表述正确的是（）。A走绿色通道网点副主管级别以上柜员授权B对影像图片进行删除需网点副主管级别以上柜员授权C对客户的影像资料进行审核需网点副主管级别以上D对任务进行转寄需网点主管级别以上
单选题下列哪一项属于销售合规性风险？（）A制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身价证明材料予以保存B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D对宣传推介材料进行合规审核
单选题不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）A审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性B审核、签批《远程授权申请书》C对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字D负责重要岗位人员的初审和报备工作
多选题智能柜台面核实过程中，对于身份存疑的客户，审核人员应通过审核（）等查验方式，辅助审核客户身份。对于客户不配合身份识别、办理业务与客户身份不相符等情形，审核人员有权拒绝办理业务。A客户辅助身份证明材料B拨打预留电话C通过陪同人员D单位介绍信
单选题智能柜台业务审核中出现身份存疑的客户，采取措施不正确的是（）A采取双人核实、电话确认等其他方式，多重交叉验证客户身份B要求客户出示辅助证件或其他证明文件/材料C将所有辅助证明材料复印归档留存D客户拒绝出示辅助证件的，审核人员有权拒绝业务
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险
单选题大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。A仅网点柜员B仅内控合规主任C网点柜员或网点内控合规主任