合规负责人应履行的职责包括哪些内容?

合规负责人应履行的职责包括哪些内容?


相关考题:

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。 A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )此题为判断题(对,错)。

合规负责人的职责中,不包括___。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.分管业务条线

董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

董事会履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ、审议批准公司年度合规报告Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

合规政策内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的职责E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )

董事会应履行合规管理职责,其中包括()。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

商业银行的合规政策至少应包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.合规负责人的合规管理职责D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

商业银行的合规政策,至少应包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

监事会应监督()合规管理职责的履行情况。A、董事会B、高层管理层C、合规管理负责人D、全体员工

合规政策内容不包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、管理层薪酬

合规负责人的职责中,不包括()。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线

合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。

问:董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?

多选题商业银行的合规政策,至少应包括()A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

单选题()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A市场负责人B风险负责人C合规负责人D总经理

多选题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

问答题问:董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?

单选题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括(  )。A合规部门应在银行内部享有正式地位B应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

判断题合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。( )A对B错

问答题合规负责人应履行的职责包括哪些内容?

多选题监事会应监督()合规管理职责的履行情况。A董事会B高层管理层C合规管理负责人D全体员工