华夏银行反洗钱条线内建立(),各级员工凡发现华夏银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向总行反洗钱工作办公室报告。A、制约制度B、监督制度C、举报制度D、考核制度

华夏银行反洗钱条线内建立(),各级员工凡发现华夏银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向总行反洗钱工作办公室报告。

  • A、制约制度
  • B、监督制度
  • C、举报制度
  • D、考核制度

相关考题:

华夏银行反洗钱管理办法适用于()开展反洗钱相关工作。A、总行、分行、支行B、总行C、分行D、支行

华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录,填制()。A、华夏银行反洗钱检查工作底稿B、华夏银行反洗钱检查确认意见书C、华夏银行反洗钱检查工作报告D、华夏银行反洗钱检查方案

各级行违反《华夏银行反洗钱管理办法》的,依照()中的有关规定进行处罚。A、银行法B、人民银行通知C、总行通知D、华夏银行违规行为处理办法

《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展()工作。A、反洗钱查控B、反洗钱核查C、反洗钱协查D、反洗钱调查

发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生,应按()规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A、《华夏反洗钱管理办法》B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

在《华夏银行反洗钱管理办法》中,负责全行反洗钱工作的监督和管理,履行反洗钱职责的是()。A、总行B、总分行C、分行D、反洗钱领导小组

各级行、各条线(部门)应每()制订反洗钱培训计划,并认真组织开展对新员工反洗钱培训,确保员工有效履行反洗钱义务。A、月B、季C、半年D、年

反洗钱岗位准入合格证书由()颁发。A、中国人民银行B、华夏银行总行C、反洗钱行政管理部门D、华夏银行分行

华夏银行反洗钱条线内建立举报制度,各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向()报告。A、行长B、董事会C、总行反洗钱领导小组D、总行反洗钱工作办公室

履行客户身份识别义务时,应当向()和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。A、华夏银行总行反洗钱中心B、华夏银行分行反洗钱中心C、中国反洗钱监测分析中心D、人民银行总行

华夏银行()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、各级机构的负责人B、各级机构负责反洗钱工作的责任人C、各级机构负责反洗钱工作的部门负责人D、各级机构负责反洗钱工作的人员

()是全行反洗钱工作的管理机构。A、华夏银行总行B、华夏银行反洗钱工作领导小组C、华夏银行总行会计部D、华夏银行总行合规部

单选题华夏银行反洗钱工作的组织协调部门的主要职责不包括()。A组织制定全行反洗钱制度,推动全行反洗钱内控制度建设B制定全行反洗钱工作计划并推动落实C组织协调全行反洗钱管理工作D研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题,确定解决方案与对策

单选题《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展()工作。A反洗钱查控B反洗钱核查C反洗钱协查D反洗钱调查

单选题《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》制定依据不包括()。A《金融机构反洗钱规定》B《反洗钱非现场监管办法(试行)》C《中华人民共和国反洗钱法》D《华夏银行反洗钱管理办法》

单选题以下不属于华夏银行反洗钱工作领导小组应履行职责的是()。A根据人民银行的有关规定,制定华夏银行的反洗钱计划,审议与反洗钱工作有关的管理规定及内控制度B组织开发大额与可疑交易数据报送系统,向中国反洗钱监测分析中心报送数据C研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题,确定解决方案与对策D督促反洗钱内部控制制度有效实施

单选题华夏银行反洗钱条线内建立举报制度,各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向()报告。A行长B董事会C总行反洗钱领导小组D总行反洗钱工作办公室

单选题()是在华夏银行行长授权下的全行反洗钱工作管理机构,负责全行的反洗钱监督管理工作,并按程序向董事会(或下设专业委员会)提交报告。A总行会计部B华夏银行反洗钱领导小组C反洗钱工作办公室D反洗钱业务部门

单选题华夏银行各级行应当严格执行大额交易和()制度。具体规定按华夏银行反洗钱数据报送有关规定执行。A日报B可疑交易报告C周报D月报

单选题华夏银行反洗钱条线内建立(),各级员工凡发现华夏银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向总行反洗钱工作办公室报告。A制约制度B监督制度C举报制度D考核制度

单选题华夏银行反洗钱检查时,对检查过程中发现的问题,逐条整理后编写()。A华夏银行反洗钱检查工作意见B华夏银行反洗钱检查通报C华夏银行反洗钱检查确认意见书D华夏银行反洗钱检查工作底稿

单选题各级行违反《华夏银行反洗钱管理办法》的,依照()中的有关规定进行处罚。A银行法B人民银行通知C总行通知D华夏银行违规行为处理办法

单选题华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录,填制()。A华夏银行反洗钱检查工作底稿B华夏银行反洗钱检查确认意见书C华夏银行反洗钱检查工作报告D华夏银行反洗钱检查方案

单选题发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生,应按()规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A《华夏反洗钱管理办法》B《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

单选题()是全行反洗钱工作的管理机构。A华夏银行总行B华夏银行反洗钱工作领导小组C华夏银行总行会计部D华夏银行总行合规部

单选题各级行、各条线(部门)应每()制订反洗钱培训计划,并认真组织开展对新员工反洗钱培训,确保员工有效履行反洗钱义务。A月B季C半年D年

单选题反洗钱岗位准入合格证书由()颁发。A中国人民银行B华夏银行总行C反洗钱行政管理部门D华夏银行分行