对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。


相关考题:

按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向()报告。 A、中国反洗钱检测分析中心和中国人民银行当地分支机构B、当地反恐部门C、当地公安机关D、当地安全机关

组织在绩效考核中应遵循以下原则()。 A.绩效考核内容与工作内容相一致原则B.绩效考核指标的可观察原则C.绩效考核体系的结构性原则D.绩效考核指标的独立性原则

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应及时向反洗钱信息中心报告。() 此题为判断题(对,错)。

按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。判断对错

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查,是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户,应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告,并适当调整此客户洗钱风险等级

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。() 此题为判断题(对,错)。

从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。( )

银行从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。

上报大额交易报告时,对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()A、通过对大额交易的宏观分析,可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等B、通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析,有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪C、在反洗钱调查和侦查过程中,可以提供资金去向的有关线索D、通过对大额交易的交叉分析核对,有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。

银行从业人员应拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务。A、正确B、错误

绩效考核中,( )是指绩效考核项目的具体内容,是对绩效考核项目的细化和分解。A、绩效考核内容B、绩效考核指标C、绩效考核标准D、绩效考核评价

在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责有哪些?A、指定专人负责此项工作B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料C、如实反映反洗钱工作情况D、主动配合公安机关调研可疑交易线索

各分支机构对于经分析判断,属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为,应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。

根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查?()A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动C、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动D、单位和个人举报的可疑交易活动E、通过涉外途径获得的可疑交易活动

金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项?()A、金融机构总部B、金融机构省级机构C、金融机构分支机构D、金融机构总部及各级分支机构

涉及犯罪线索的,应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地()上报重点可疑交易报告。A、华夏银行B、反洗钱监督机构C、银监局D、人民银行

发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的,应及时向()报告。A、营运管理部B、个人金融业务部C、反洗钱主管部门

问答题《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱,履行反洗钱义务,对何种交易应及时报告?

判断题银行从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。A对B错

判断题各分支机构对于经分析判断,属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为,应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。A对B错

单选题涉及犯罪线索的,应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地()上报重点可疑交易报告。A华夏银行B反洗钱监督机构C银监局D人民银行

判断题对于通过对账及时发现重大风险隐患、堵截案件、挽回或减少本-行损失的相关机构和人员,应给予适当奖励。()A对B错

判断题开户行对客户釆取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,对于涉嫌洗钱或恐怖融资的可疑交易,须按我*行反洗钱工作相关制度,及时报告可疑交易,并适当调整客户洗钱风险等级。A对B错

判断题从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。( )A对B错

判断题按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。A对B错

判断题对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。A对B错