证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B、对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()

  • A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
  • B、对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。
  • C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
  • D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

相关考题:

金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。 A、一定;B、唯一;C、不同;D、相同。

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素,分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级,并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对,错)。

反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C.基金管理公司为客户开立基金账户时,应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

行各级机构均应按照客户的特点或账户的属性,并考虑(),划分客户洗钱风险等级,并在持续关注的基础上适时调整风险等级。 A.地域B.客户行为C.客户年龄D.开户日期

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。() 此题为判断题(对,错)。

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。判断对错

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错

客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。()

销售行应在建全客户资料的基础上,按照“了解你的客户”原则了解和细分客户群,根据客户()进行分类,在此基础上,对客户的风险状况、金融消费行为等进行分析,以便产品营销时,采取不同的营销策略和手段,提高效果。A、风险承受能力B、客户资产规模C、利润贡献度D、客户性别

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。

证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。

针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整()。A、客户等级B、洗钱风险等级C、客户分类D、洗钱归类

各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。A、三个月B、半年C、一年D、二年

单选题针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整()。A客户等级B洗钱风险等级C客户分类D洗钱归类

判断题客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。A对B错

判断题证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次。A对B错

单选题证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括(  )。Ⅰ.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控Ⅱ.提升客户风险等级Ⅲ.限制客户交易Ⅳ.继续提供服务AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。A三个月B半年C一年D二年

多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

判断题证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。A对B错

单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险动态追踪Ⅱ.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ.证券公司应在客户风险等级划分的基础上,采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施,对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括()A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整,并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》,按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员,同时在客户风险等级划分系统中进行录入,保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次,及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选,对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准,制作“反洗钱白名单”客户清单,在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

判断题客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程A对B错

判断题反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。A对B错

判断题各支行(营业部)应对信息变更的客户重新进行客户风险等级划分,只需留存重新划分客户风险等级的资料归档即可。()A对B错

单选题销售行应在建全客户资料的基础上,按照“了解你的客户”原则了解和细分客户群,根据客户()进行分类,在此基础上,对客户的风险状况、金融消费行为等进行分析,以便产品营销时,采取不同的营销策略和手段,提高效果。A风险承受能力B客户资产规模C利润贡献度D客户性别