金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎的识别( )交易。A.大额交易B.现金交易C.可疑交易D.转账交易
金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务审慎地识别( )交易。 A.大额交易B.现金交易C.可疑交易D.转账交易
商业银行内部控制应当遵循以下基本原则：()A.全覆盖原则，商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。B.制衡性原则，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。C.审慎性原则，商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。D.相匹配原则，商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
金融机构及其工作人员应当依照规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。（）此题为判断题(对，错)。
商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内部控制优先，这体现了内部控制的( )。A.有效性原则B.制衡性原则C.审慎性原则D.相匹配原则
商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了商业银行内部控制的（ ）。A.全覆盖原则B.制衡性原则C.审慎性原则D.相匹配原则
( )是内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。A、全覆盖原则B、制衡性原则C、审慎性原则D、相匹配原则
金融机构要通过流程控制，强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出的交易数据后，金融机构应根据需要进一步（），提高所报告的可疑交易信息的有效性。A、分析B、审核C、判断D、以上都对
商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制反应的内部控制原则是（）。A、全覆盖原则B、制衡性原则C、审慎性原则D、相匹配原则
金融机构及其工作人员应当依照《金融机构反洗钱规定》认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍（）的履行。A、账户调查工作B、反洗钱义务C、洗钱工作D、上报工作程序
商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（）。A、相匹配原则B、制衡性原则C、审慎性原则D、全覆盖原则
（）是指商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营经理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。A、全覆盖原则B、审慎性原则C、制衡性原则D、相匹配原则
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）原则。A、有效性原则B、制衡性原则C、审慎性原则D、相匹配原则
金融机构应当按照安全、准确、完整、（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。A、公开B、细致C、审慎D、保密
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。A、审慎监管原则B、审慎原则C、依法管理原则D、安全稳健原则
单选题（ ）即内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则
单选题金融机构要通过流程控制，强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出的交易数据后，金融机构应根据需要进一步（），提高所报告的可疑交易信息的有效性。A分析B审核C判断D以上都对
单选题证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。A审慎监管原则B审慎原则C依法管理原则D安全稳健原则
单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，是对内部控制（）原则的要求。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则
单选题内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（ ）。A有效性原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则
单选题商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制反应的内部控制原则是（）。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则
单选题内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）原则。A有效性原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则
单选题（ ），即内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则
填空题义务机构应当强化异常交易人工分析的流程控制，依照（）原则，审慎提交可疑交易报告，并适时采取合理的后续控制措施。
单选题金融机构及其工作人员应当依照《金融机构反洗钱规定》认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍（）的履行。A账户调查工作B反洗钱义务C洗钱工作D上报工作程序
单选题金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别（）A大额交易B现金交易C可疑交易D转账交易
单选题（ ）是指内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则