基金管理人监事会的合规责任不包括()。A、通知业务机构停止违法行为B、会计监督C、提议召开董事会D、随时调查公司财务情况

基金管理人监事会的合规责任不包括()。

  • A、通知业务机构停止违法行为
  • B、会计监督
  • C、提议召开董事会
  • D、随时调查公司财务情况

相关考题:

基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

基金管理人的合规审核程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门

基金管理人合规管理的目标不包括( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责任人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层

(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会

基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度

基金管理人的合规审核程序不包括()。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、合规政策C、公司章程D、合规责任

基金管理人监事会的合规责任不包括()。A、通知业务机构停止违法行为B、会计监督C、提议召开董事会D、随时调查公司财务情况

基金管理人的合规管理目标不包括()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

单选题基金管理人监事会的合规责任不包括( )。A通知业务机构停止违法行为B会计监督C提议召开董事会D随时调查公司财务情况

单选题( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规政策B公司章程C基金合同D合规责任

单选题基金管理人的合规审核程序不包括()。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题基金管理人的合规审核不包括(  )。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A制定合规审核机制B合规审核调查C合规审核后续完善D合规审核评价

单选题证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括(  )。A审议批准合规管理的基本制度B审议批准年度合规报告C决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

单选题()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规文化B合规政策C公司章程D合规责任

单选题关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。A监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利B监事会可以随时调查公司财务状况C基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责D监事会必要时可以提议召开股东大会

单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门

单选题证券基金经营机构(  )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。A股东(大)会B监事会C董事会D高级管理人员

多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇