总行各部门开发新产品、开办新业务时,应高度重视合规风险的防范,必要时可以取得()的支持A、合规管理部B、人民银行C、银监会D、中银协

总行各部门开发新产品、开办新业务时,应高度重视合规风险的防范,必要时可以取得()的支持

  • A、合规管理部
  • B、人民银行
  • C、银监会
  • D、中银协

相关考题:

按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求,各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()此题为判断题(对,错)。

与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险B.新业务方式的拓展所产生的合规风险C.新客户关系的建立所产生的合规风险D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险E.程序操作失误所产生的合规风险

合规风险审核工作应遵循“()”的原则。A、依法合规B、防范风险C、客观独立D、分工负责E、以上均是

各分行拟推出全系统首次开办的新业务、新产品,须准备相关材料,向总行()部门提出申请。A、产品研发部B、办公室C、内控与法律合规部D、对口业务部门

以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核。A、总行/分行合规部B、分支行风险管理部C、总行公司银行部D、分支行业务管理部

()负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。A、总行运营管理部B、总行风险管理部C、总行法律合规部D、总行私人银行部

合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则A、合规经营B、防范风险C、业务优先D、风险优先

总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A、主管行长B、行党委C、行长D、风险管理委员会

各部门在开发新产品、开办新业务时,应当符合国家法律和()的规定A、监管机构B、刑法C、民法

合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险,包括()所产生的合规风险等A、新产品和新业务的开发B、新业务方式的拓展C、新客户关系的建立D、新客户关系的性质发生重大变化

兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行办公室D、总行各条线风险管理部

理财同业业务严控风险指业务开办以控制业务风险,保证()为首要要求。A、运营合规B、理财资金安全C、规避风险D、声誉安全

高级管理层履行以下职责()。A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查,评估合规风险管理状况,督促业务部门履行合规风险管理职责D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件,同时采取有效处置措施

按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定,信托公司开展信政合作业务应高度重视()问题,积极探索创新,采取有效措施防范合规性风险和法律风险。A、业务拓展B、合规经营C、企业融资D、审慎经营

内部交易风险事件特别报告的对象为()A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会

单选题关于合规管理,下列说法正确的是(  )。A合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责B合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层D中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

单选题以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核。A总行/分行合规部B分支行风险管理部C总行公司银行部D分支行业务管理部

单选题根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A总行内控与法律合规部B各级行内控合规部C各级行相关业务部门D各级行管理层

单选题内部交易风险事件特别报告的对象为()A总行内控与法律合规部B总行风险管理部C总行内控与法律合规部、风险管理部D总行风险管理委员会

单选题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。A向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持D就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况

单选题合规风险审核工作应遵循“()”的原则。A依法合规B防范风险C客观独立D分工负责E以上均是

单选题总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A主管行长B行党委C行长D风险管理委员会

单选题按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定,信托公司开展信政合作业务应高度重视()问题,积极探索创新,采取有效措施防范合规性风险和法律风险。A业务拓展B合规经营C企业融资D审慎经营

单选题合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则A合规经营B防范风险C业务优先D风险优先

单选题()负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。A总行运营管理部B总行风险管理部C总行法律合规部D总行私人银行部

单选题总行业务部门提出新产品报批报备申请时,不需要提交哪项材料。()A可行性分析B风险防控措施C业务开办计划D合规函

单选题各分行拟推出全系统首次开办的新业务、新产品,须准备相关材料,向总行()部门提出申请。A产品研发部B办公室C内控与法律合规部D对口业务部门