下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。
- A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。
- B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。
- C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。
- D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
相关考题：
合规风险的防范措施包括（ ）。A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格操作规程、提高员工素质D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。() 此题为判断题(对，错)。
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
建立健全内部控制制度体系，除对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估外，对（ ）也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。A.设立新机构B.聘请新员工C.开办新业务D.提供新产品和服务员工培训
合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究
以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。A、建立健全完善内控制度体系B、定期梳理并及时更新各类制度C、制定的内部控制制度合规、有效D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
哪些属于案件防控的“五条防线”中的内容（）A、在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线B、按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线C、健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线D、强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线E、提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的IT系统技术防线
银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。A、内部控制B、自查与整改C、制度后评价D、风险监控
《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D、督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。
推进中国农业银行电子银行业务精细化管理，完善制度规范体系，加大风险合规管理力度须从以下哪几方面着手开展？（）A、要建立层级清晰、体例完整的规章制度体系，将《中国农业银行电子银行业务管理办法》作为电子银行业务原则性的基本制度规范B、要细化完善各类风险管理制度，建立制度规范与风险防控之间的有机联系，提高电子银行业务内控合规管理水平C、要加强对风险控制技术的研究和推广，将先进的信息技术作为防范风险的重要手段，制定完备的电子银行业务安全策略，加强信息安全管理，定期对电子银行ＩＴ基础设施进行安全评估D、将电子银行的在线监控纳入会计监控系统，，区分不同客户类型、不同交易渠道和不同安全级别精确设定监控条件，对大额和可疑交易做到实时发现、实时报告、实时处理
下列属于日常运营管理职责的有（）A、柜台人员调配、岗位轮换、柜员考评等日常柜员管理工作B、对网点尾箱、现金及贵金属、重要单证、业务印章等现金出纳工作进行监督、管理C、督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等D、负责柜面有关业务的现场授权，对柜员办理业务的真实性、合规性和准确性进行监督
对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立关联交易管理制度
全省农村信用社要重视制度建设，按照“（）”的原则，进一步审视各项内部规章制度的健全性和可操作性，不断进行清理、修订、补充和完善，做到制度不留真空，管理没有空档。A、制度先行、内控优先B、分级管理、层层落实C、以人为本D、分级负责、逐级落实
单选题对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。A建立健全规章制度管理流程B建立诚信举报制度C建立合规性审核制度D建立关联交易管理制度
单选题下列属于日常运营管理职责的有（）A柜台人员调配、岗位轮换、柜员考评等日常柜员管理工作B对网点尾箱、现金及贵金属、重要单证、业务印章等现金出纳工作进行监督、管理C督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等D负责柜面有关业务的现场授权，对柜员办理业务的真实性、合规性和准确性进行监督
单选题全省农村信用社要重视制度建设，按照“（）”的原则，进一步审视各项内部规章制度的健全性和可操作性，不断进行清理、修订、补充和完善，做到制度不留真空，管理没有空档。A制度先行、内控优先B分级管理、层层落实C以人为本D分级负责、逐级落实
单选题对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。A建立合规性审核制度B建立健全规章制度管理流程C建立合规风险监控、报告制度D建立关联交易管理制度