单选题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
Ⅲ项，属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
Ⅲ项，属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
相关考题：
合规风险的防范措施包括（ ）。A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格操作规程、提高员工素质D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
商业银行主要合规风险点包括( )A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B:加强经纪业务营销管理C:严格执行经纪业务操作规程D:对客户交易结算资金实行第三方存管
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责E.合规管理部门的权限
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B、配备数量适当、质量可靠的交易设施C、使用合格的交易场所D、加强交易设施的日常管理和维护保养
合规管理的主要内容不包括（）。A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训D、对公司合规经营的规范性进行评估
多选题总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）A对员工进行合规培训和合规教育B实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施C实施关联交易管理，防范关联交易风险D组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
单选题防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
单选题合规管理的主要内容不包括（）。A定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险C梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训D对公司合规经营的规范性进行评估
单选题合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A信用风险和市场风险B法律风险和市场风险C法律风险和战略风险D法律风险、道德风险和信誉风险
多选题商业银行主要合规风险点包括（）A农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C内外部审计中发现的合规风险事件等信息D监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等