单选题中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与()的往来函件,电话记录,走访记录,谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。A政策性银行B商业银行C金融机构D人民银行及其分支机构

单选题
中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与()的往来函件,电话记录,走访记录,谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。
A

政策性银行

B

商业银行

C

金融机构

D

人民银行及其分支机构


参考解析

解析: 暂无解析

相关考题:

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取什么方式进行确认和核实?() A.电话询问B.书面询问C.走访金融机构D.约见金融机构高级管理人员谈话

中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()A.电话询问B.走访金融机C.书面询问D.约见金融机构高级管理人员谈话

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。 A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。 A、审查B、分析C、评估D、总结

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实。() A、电话询问B、书面询问C、走访金融机构D、约见金融机构高级管理人员谈话

非现场监管信息档案包括()。 A、金融机构报送的反洗钱统计报表信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,应填制反洗钱非现场监管走访通知书,经部门负责人批准后提前5个工作日送达金融机构,告知金融机构走访调查的目的和需核实的事项。() 此题为判断题(对,错)。

中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,工作人员不得少于2人,并应出示执法证和反洗钱非现场监管走访通知书。() 此题为判断题(对,错)。

中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的分析指标。() 此题为判断题(对,错)。

中国人民银行及其分支机构电话询问金融机构时,应填写反洗钱非现场监管电话记录。() 此题为判断题(对,错)。

中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行审查、分析和总结。() 此题为判断题(对,错)。

中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后,应填写(),并经金融机构有关人员签字、盖章确认。A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》B、《反洗钱非现场监管质询通知书》C、《反洗钱非现场监管走访通知书》D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案,非现场监管信息档案包括,媒体报告的()有关反洗钱信息。A、政策性银行B、商业银行C、农村合作银行D、金融机构

中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与()的往来函件,电话记录,走访记录,谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。A、政策性银行B、商业银行C、金融机构D、人民银行及其分支机构

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实()A、电话询问B、书面询问C、走访金融机构D、现场检查E、约见金融机构高级管理人员谈话

中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括()A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

中国人民银行或其分支机构的评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出()。A、《反洗钱非现场监管意见书》B、《反洗钱非现场监管质询通知书》C、《反洗钱非现场监管走访通知书》D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

非现场监管信息档案包括:中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的()。A、检查结果B、各种报表、报告资料或分析材料C、检查资料D、处罚办法

中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的()。A、分析指标B、审核方案C、考评办法D、分析内容

中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()A、电话询问B、走访金融机构C、书面询问D、约见金融机构高级管理人员谈话

多选题中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()A电话询问B走访金融机构C书面询问D约见金融机构高级管理人员谈话

单选题中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的()。A分析指标B审核方案C考评办法D分析内容

单选题中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写()。A《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》B《反洗钱非现场监管质询通知书》C《反洗钱非现场监管走访通知书》D《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

单选题中国人民银行或其分支机构的评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出()。A《反洗钱非现场监管意见书》B《反洗钱非现场监管质询通知书》C《反洗钱非现场监管走访通知书》D《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

多选题中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实()A电话询问B书面询问C走访金融机构D现场检查E约见金融机构高级管理人员谈话

多选题中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括()A金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料C有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

单选题中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后,应填写(),并经金融机构有关人员签字、盖章确认。A《反洗钱非现场监管走访调查记录》B《反洗钱非现场监管质询通知书》C《反洗钱非现场监管走访通知书》D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》