单选题基金管理人内部控制主要有以下原则( )。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡,基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
基金管理人内部控制主要有以下原则( )。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡,基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:
相关考题:
下列不属于内控健全性原则的是( )。A.内部控制应当包括公司的各项业务B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
关于基金管理人内部控制的健全性原则,以下说法错误的是( )A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员B、基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制C、基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
关于基金管理人内部控制的有效性原则,以下表述正确的是( )。A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员,无需涉及所有人员B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、审慎性原则
下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是()。A、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B、内部控制是一个过程C、内部控制可以保证控制目标的实现D、内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动之中的一系列活动
单选题下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是()。A内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B内部控制是一个过程C内部控制可以保证控制目标的实现D内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动之中的一系列活动
单选题内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。下列说法正确的是( )。A内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员,部分人不得拥有超越内部控制的权利B在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度行事,但可以对既定的内部控制制度“绕弯”执行C基金管理人所实施的内部控制政策与措施无须适应基金监管的法律法规要求D进行基金管理人内部控制的前提是保证设计完整、合理
单选题关于内部控制的健全性原则,以下表述错误的是()。A内部控制必须涵盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相应配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象B运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益C内部控制应当包括公司的各项业务,各个部门(或机构)和各级人员D内部控制应涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
单选题基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则
单选题下列有关基金管理内部控制的表述中,错误的是( )。[2015年12月真题]A内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动中的一系列行为B内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节C内部控制是一个过程D内部控制可以保证控制目标的实现
单选题下列关于基金管理人内部控制的健全性原则,说法错误的是( )。A内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B内部控制必须覆盖到所有人员C要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接D基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立