证券公司内部控制应渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空门或漏洞.A、决策B、执行C、监督D、反馈

证券公司内部控制应渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空门或漏洞.

  • A、决策
  • B、执行
  • C、监督
  • D、反馈

相关考题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。( )

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。

完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。(1分)A.健全B.合理C.制衡D.独立

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。(1分)A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。A.健全性B.合理性C.制衡性D.独立性

完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。A.健全B.合理C.制衡D.独立

完善证券公司内部控制应当贯彻(  )的原则,确保内部控制有效。,A:健全B:合理C:制衡D:独立

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。A:合理B:独立C:制衡D:健全

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A:①③④B:①②④C:①②③D:②③④

基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节()

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(  )Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2019年)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。 A、决策B、执行C、监督D、反馈

下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是()。A、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B、内部控制是一个过程C、内部控制可以保证控制目标的实现D、内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动之中的一系列活动

为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。A、健全B、合理C、制衡D、独立

判断题对有将定约来说,为了试探满贯定约,通常要确保每门花色都不少于第二轮控制。而所谓控制是指某门花色持有A或K,单张或空门。A或K是指大牌控制,而单张或空门是指牌型控制。A对B错

多选题为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。A健全B合理C制衡D独立

多选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有(  )。A健全B合理C制衡D独立

单选题内部控制贯彻覆盖资产公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、评价、监督、反馈等各个环节,任何决策或操作均应有案可查,做到事前、事中、事后控制相统一。这体现了资产公司内部控制的()原则。A全面B制衡C合理D有效

多选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有(  )。A控制环境、风险识别与评估B控制活动与措施C信息沟通与反馈D监督与评价

多选题完善证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。A健全B合理C制衡D独立

单选题在内部控制的基本要素中,()构成公司内部控制的基础。A控制环境B控制活动C风险评估D内部监控

多选题根据《证券公司内部控制指引》,为确保信息准确传递,各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理,证券公司应建立(  )。A畅通、高效的信息交流渠道B重大事项报告制度C风险预防与及时控制体系D内部员工和客户的信息反馈机制

多选题证券公司内部控制应渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空门或漏洞.A决策B执行C监督D反馈