单选题中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ．信息技术风险评估Ⅱ．漏洞扫描Ⅲ．渗透测试Ⅳ．事件模拟AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ．信息技术风险评估Ⅱ．漏洞扫描Ⅲ．渗透测试Ⅳ．事件模拟
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析：
中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。

相关考题：

银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的( )。A．现场检查B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管
查看答案
银监会及其派出机构应当在（）等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。A.市场准入、产品和服务推出、售后服务B.评估评价、产品和服务推出、现场检查C.市场准入、非现场监管、现场检查D.评估评价、非现场监管、售后服务
查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）
查看答案
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。A:融券业务范围的确定B:合同签订C:授信额度的确定D:担保物的收取和管理
查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查B.现场检查C.不定期检查D.非现场检查
查看答案
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择；Ⅱ．合同签订；Ⅲ．担保物的收取和管理；Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。A.Ⅰ．Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物A: Ⅰ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
查看答案
（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构
查看答案
中国银行业监督管理委员会及其派出机构根据需要对外包活动进行非现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。()
查看答案
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III
查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
查看答案
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。A、现场检查B、年度检查C、专项检查D、非现场检查
查看答案
银监会及其派出机构应当在（）等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。A、市场准入、产品和服务推出、售后服务B、评估评价、产品和服务推出、现场检查C、市场准入、非现场监管、现场检查D、评估评价、非现场监管、售后服务
查看答案
中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A、现场检查B、非现场检查C、书面审查D、谈话
查看答案
保险监管机构应依法开展反洗钱（）。A、非现场检查与现场监管B、现场检查与非现场监管C、现场检查与现场监管D、非现场检查与非现场监管
查看答案
证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
查看答案
我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）
查看答案
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A对B错
查看答案
单选题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ
查看答案
判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A对B错
查看答案
多选题中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。A现场检查B年度检查C专项检查D非现场检查
查看答案
判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A对B错
查看答案
判断题我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）A对B错
查看答案
单选题中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行（）。A非现场监管和现场检查B非现场检查和现场监管C非现场监管D现场监管
查看答案
热门标签