单选题基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和(),及时维护更新基金份额持有人的信息,基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。A保密制度B检查制度C披露制度D评估制度

单选题
基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和(),及时维护更新基金份额持有人的信息,基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。
A

保密制度

B

检查制度

C

披露制度

D

评估制度


参考解析

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基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系

基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。( )

下列关于基金份额持有入信息披露义务的表述,正确的有( )。A.代表基金份额10%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会B.持有人大会召开后,基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的,召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的义务C.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务上D.基金份额持有人自行召集持有人大会的,应至少提前10日公告持有人大会的相关事项

开放式基金份额登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A、基金份额持有人B、证券登记结算机构C、证券交易所D、基金注册登记机构

关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是( )。A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息

关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作,以下说法错误的是( )。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.为保障基金份额持有人信息的安全,必须信息技术负责人兼任信息安全负责人D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限

(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息

开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护( ),确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人资金账户B.基金销售机构的销售账户C.基金份额持有人名册D.基金管理人的交易账户

(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中,错误的是( )。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份额持有人信息的安全,须由信息技术负责人兼任信息安全负责人

下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述,正确的是()。A:持有人大会召开后,基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的,召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务B:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务C:基金份额持有人自行召集持有人大会的,应至少提前10日公告持有人大会的相关事项D:代表基金份额5%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会

基金信息披露义务人包括()。A:基金管理人B:基金代销机构C:基金托管人D:召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述,正确的有()。A、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务B、代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项C、代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项D、基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后,如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的,召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

基金销售机构应当建立完善的()。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。A、基金份额持有人资金账户B、基金管理的交易账户C、基金份额持有人名册D、基金销售机构的销售账户

开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。A、基金份额持有人与销售代理人B、基金份额持有人与基金管理人C、基金份额持有人与注册登记人D、基金份额持有人与基金份额持有人

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A、基金份额持有人大会B、基金份额变化信息C、基金运作、托管监督报告D、基金份额持有信息

单选题基金销售机构应当建立完善的( )。①基金份额持有人账户②资金账户管理制度③基金份额持有人资金的存取程序④授权审批制度A①②③④B①③④C①②④D①②③

单选题开放式基金注册登记机构通过设立和维护(  ),确认基金份额持有人持有基金份额。[2015年9月真题]A基金份额持有人资金账户B基金销售机构的销售账户C基金份额持有人名册D基金管理人的交易账户

判断题基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。A对B错

单选题基金信息披露义务人不包括( )。A召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B基金管理人C基金销售机构D基金托管人

单选题关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是( )。A基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记B基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节C基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力D基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

单选题开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。A基金份额持有人资金账户B基金销售机构的销售账户C基金份额持有人名册D基金管理人的交易账户

单选题开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。A基金份额持有人资金账户B基金管理的交易账户C基金份额持有人名册D基金销售机构的销售账户

单选题作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在(  )的披露义务。A基金份额持有人大会信息B基金份额变化信息C基金份额持有信息D基金运作、托管监督报告

单选题基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A基金份额持有人大会B基金份额变化信息C基金运作、托管监督报告D基金份额持有信息

单选题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ