单选题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
本题考查基金客户档案管理与保密。基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：
（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。
（4）数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
（5）人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。
（6）实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。
（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。
（4）数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
（5）人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。
（6）实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。
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下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是()A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系
基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础，以下做法正确的是( )。A、数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年B、基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息C、必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人D、建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年
下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系
下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人
关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
单选题下列选项中关于基金销售机构中渠道信息管理，不正确的为（ ）。A基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料B基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案C基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
单选题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。A实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗C建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料D明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
单选题基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和（），及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。A保密制度B检查制度C披露制度D评估制度
单选题关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
单选题关于基金客户档案管理与保密，以下表述错误的是（ ）。A信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人担任，对重要业务环节实行双人双岗B数据应逐日备份并异地妥善存放C系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存D需要建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
判断题基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存10年。（ ）A对B错