单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）。[2014年6月真题]A创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年C主板可转债的期限最短为1年，最长为6年D主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
单选题
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）。[2014年6月真题]
A
创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B
创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C
主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D
主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
参考解析
解析：
A项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第25条规定，转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日和前1个交易日公司股票均价。B项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第19条规定，可转换公司债券的期限最短为1年。对创业板发行的可转债没有最长期限的限制。C项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。D项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
A项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第25条规定，转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日和前1个交易日公司股票均价。B项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第19条规定，可转换公司债券的期限最短为1年。对创业板发行的可转债没有最长期限的限制。C项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。D项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
相关考题：
甲上市公司发行可转换公司债券，其最近1期末经审计的净资产为20亿元。以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ.甲公司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ.某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保Ⅴ.因最近1期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级A：ⅡB：Ⅰ、ⅢC：Ⅱ、ⅣD：Ⅳ、ⅤE：Ⅲ、Ⅳ
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）。A：创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B：创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年C：主板可转债的期限最短为1年，最长为6年D：主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B.创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年C.主板可转债的期限最短为1年，最长为6年D.主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。 Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ 公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于上市公司可转债的说法正确的有( )。A、创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B、创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年C、主板可转债的期限最短为1年，最长为6年D、主板上市公司公开发行可转债的，必须提供担保
某上市公司发行可转债，面值100元，转换价格为20元，当前可转债的市场价格为120元，股票价格为22元每股，以下说法正确的有（ ）A.可转债升水2元B.可转债升水10元C.可转债转换升水率8.33％D.可转债转换升水率9．09％
甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元。下列说法中，错误的有（）。Ⅰ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ甲公司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（）。Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ．发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ．主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、ⅣE、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元，以下说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ．甲公司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保Ⅴ．因最近一期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅳ、Ⅴ D．Ⅱ
根据证券法律制度的规定，下列关于普通的可转换公司债券的表述，不正确的有（ ）。A.普通的可转换公司债券的期限可以为7年B.可转换公司债券自发行结束之日起3个月后即可转换为公司股票C.转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价D.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
根据证券法律制度的规定，下列关于非分离交易可转换公司债券的表述，不正确的有（ ）。A.期限可以为7年B.自发行结束后第5个月即可转换为公司股票C.转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90%D.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅲ、ⅣC:Ⅱ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ
可转债的转换期限，以下说法正确的是（）。A、可转债的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票B、可转债的期限最短为6个月，最长为1年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票C、可转债的期限最短为6个月，最长为6年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票D、可转债的期限最短为1年，最长为1年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A、即日买进的可转债当日可申请转股B、可转债的转股申报优于买卖申报C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。A创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年C主板可转债的期限最短为1年，最长为6年D主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
单选题以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保Ⅲ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证Ⅳ 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价Ⅴ 公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级AⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅤDⅠ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元。以下说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ．甲公司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保Ⅴ．因最近一期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级AⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅣDⅣ、ⅤEⅢ、Ⅳ
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》，向不特定对象发行可转债的，发行人应当披露可转债的基本条款，包括（ ）。Ⅰ．期限，最短为一年，最长为五年Ⅱ．面值，每张面值一百元Ⅲ．利润Ⅳ．赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转债Ⅴ．还本付息期限、方式等，应当约定可转债期满后七个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题甲上市公司发行可转换公司债券，其最近1期末经审计的净资产为20亿元。以下说法正确的有（）。 Ⅰ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金 Ⅱ设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额 Ⅲ甲公司发行可转债，应按要求提供担保 Ⅳ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保 Ⅴ因最近1期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级AⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅣDⅣ、ⅤEⅢ、Ⅳ
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ．可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ．向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ．向特定对象发行的可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ．向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题可转债的转换期限，以下说法正确的是（）。A可转债的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票B可转债的期限最短为6个月，最长为1年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票C可转债的期限最短为6个月，最长为6年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票D可转债的期限最短为1年，最长为1年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
单选题根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是（ ）。[2019年11月真题]A股东大会对转股价格修正方案进行表决时，持有公司可转债的股东应当参与表决B转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上同意C修正后的转股价格不高于表决转股价格修正方案的股东大会召开前二十个交易日该公司股票交易均价和统一交易日前一日的均价D转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述，不正确的有（）A可转换公司债券的期限可以为7年B可转换公司债券自发行结束后第5个月即可转换为公司股票C可转换公司债券的转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90%D上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
单选题以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级AⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅤDⅠ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．主板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅱ．创业板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅲ．主板分离交易的可转换公司债券的期限最长为六年Ⅳ．主板上市公司前次发行可转换公司债券当年营业利润比上年下降50%以上的，则前次发行可转换公司债券以后，满36个月以后才可以再发行可转换公司债券Ⅴ．主板上市公司最近一期经审计的净资产为10亿元、总资产为15亿元，可以发行可转换公司债券，但发行人应当提供全额担保AⅢBⅠ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅲ、Ⅴ