单选题保荐代表人出现下列（ ）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅲ．未及时报告或者未及时披露重大事项Ⅳ．擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
保荐代表人出现下列（ ）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅲ．未及时报告或者未及时披露重大事项Ⅳ．擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第66条规定，出现下列情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐：①制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求；②擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件；③申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异；④文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解；⑤未及时报告或者未及时披露重大事项；⑥指定不符合本办法第四条规定要求的人员具体负责保荐工作；⑦未通过内核程序，以公司名义对外提交或披露保荐业务项目文件；⑧采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励；⑨以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序。Ⅴ项，属于第68条规定的中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的情形之一。
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第66条规定，出现下列情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐：①制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求；②擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件；③申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异；④文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解；⑤未及时报告或者未及时披露重大事项；⑥指定不符合本办法第四条规定要求的人员具体负责保荐工作；⑦未通过内核程序，以公司名义对外提交或披露保荐业务项目文件；⑧采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励；⑨以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序。Ⅴ项，属于第68条规定的中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的情形之一。
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保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A．未完成或者未参加辅导工作B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。（1分）A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．未在法定期限内披露定期报告B．未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项C．未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项D．未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）。‘Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ．ⅡB.ⅠC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅴ
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅱ,ⅢB、Ⅱ,ⅣC、Ⅳ,ⅤD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:证券上市当年即盈利D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损B:未完成或者未参加辅导工作C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。A:不予核准B:已核准的，撤销其保荐代表人资格C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
单选题保荐人、证券服务机构存在以下（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅲ．注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．保荐人以不正当手段干扰审核注册工作的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅱ．保荐代表人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会视情节轻重，一年至三年不受理其具体负责的推荐Ⅲ．证券服务机构存在重大事项未报告、未披露的，中国证监会视情节轻重，采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅳ．证券服务机构制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求，情节严重的，中国证监会可以采取三个月到三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅴ．发行人擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以采取六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作AⅠBⅠ、ⅤCⅡ、ⅢDⅣ、ⅤEⅢ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存在下列（ ）情形的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露Ⅴ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。Ⅰ．伪造或者变造签字、盖章Ⅱ．重大事项未报告、未披露Ⅲ．以不正当手段干扰审核注册工作Ⅳ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列（ ）情形的，深交所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．重大事项未报告或者未披露Ⅱ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人存在下列（ ）情形的，中国证监会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅲ．注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致但不是实质性差异Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅴ．未及时报告或者未及时披露重大事项AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题保荐机构出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月。Ⅰ．重大事项未报告、未披露Ⅱ．内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行Ⅲ．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅴ．通过从事保荐业务谋取不正当利益AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，存在下列（ ）情形时，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。Ⅰ．保荐人制作的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．证券服务机构擅自改动申请文件Ⅲ．上市公司文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响阅读理解Ⅳ．保荐人对重大事项未及时报告或者未及时披露Ⅴ．上市公司信息披露资料存在相互矛盾AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅢ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ