单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是(  )。[2016年7月真题]A自营部门的专业人员离岗后的三个月内B投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内C受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内D财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内

单选题
关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是(  )。[2016年7月真题]
A

自营部门的专业人员离岗后的三个月内

B

投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内

C

受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内

D

财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内


参考解析

解析:
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条,证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

相关考题:

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。( )

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.3B.6C.12D.18

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员,在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.3个月B.9个月C.6个月D.12个月

证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。 ( )

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。( )

()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》B:《证券投资顾问业务暂行规定》C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A:3B:6C:12D:18

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.2B.3C.12D.6

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。A、自营部门的专业人员离岗后的3个月内B、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C、投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D、投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合,即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A、3个月B、6个月C、12个月D、18个月

根据证券投资咨询业务行为的有关规定,对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用,要求()。A、内容完整B、内容详实C、已经公开披露D、经过实地考察验证

证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。()

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A、1B、3C、6D、12

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员,在离开原岗位()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A、3个月B、9个月C、6个月D、12个月

下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是()。A、向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格B、未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是()。A、执业资格B、执业诚信C、执业回避D、执业披露

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。()

单选题关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是(  )。[2017年4月真题]A证券投资咨询机构及其他执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议B预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D证券投资咨询机构必须独立为投资顾问提供研究支持,不得向其他投资咨询机构购买研究报告

判断题证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。A对B错

单选题证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A2B3C12D6

单选题自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后( )月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A六B三C四D二

单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。A自营部门的专业人员离岗后的3个月内B受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是(  )。[2016年7月真题]A自营部门的专业人员离岗后的三个月内B投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内C受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内D财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内

单选题证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(  )个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。[2017年9月真题]A3B12C2D6

单选题我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]A证券投资顾问B财务顾问C证券研究D定向资产管理