证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A、3个月B、9个月C、6个月D、12个月
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A、3个月
- B、9个月
- C、6个月
- D、12个月
相关考题：
以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。A、自营业务B、受托投资管理业务C、财务顾问业务D、投资银行业务
关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。A、自营部门的专业人员离岗后的3个月内B、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C、投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D、投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者A①②③B②③④C①③④D①②④
单选题证券投资咨询机构专业人员在（ ）的情况下应当进行执业回避。Ⅰ．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ．证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ
多选题《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ ）。A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D资金清算人员不得由交易部门人员兼任
单选题以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①③④⑤⑥D①②③⑤⑥
单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。A自营部门的专业人员离岗后的3个月内B受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内
单选题下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（ ）。[2016年7月真题]A自营部门的专业人员离岗后的三个月内B投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内C受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内D财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内
单选题《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（ ）。Ⅰ．承销与保荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．上市公众公司推荐Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务Ⅵ．非上市公众公司推荐AⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
单选题以下属于证券公司投资银行类业务的有（ ）。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.受托投资管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ