多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（ ）进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
多选题
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（ ）进行评价。
A
司法机关采取的刑事处罚措施情况
B
司法机关采取的民事赔偿措施情况
C
证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况
D
中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
参考解析
解析：
《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。
《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。
相关考题：
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。A、经营能力B、风险管理能力C、综合能力D、业务规模
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
多选题根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（ ）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。A证券公司风险管理能力评价指标与标准B市场竞争力C持续合规状况D证券公司分类状况
多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（ ）进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B分类评价每季度进行一次C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（ ）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
多选题根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（ ）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉
单选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类工作必须坚持的原则是（ ）。A依法合规、客观公正B依法合理、客观公正C依法合规、公平公正D依法合理、公平公正