单选题根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（ ）分。A2B3C4D5
单选题
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（ ）分。
A
2
B
3
C
4
D
5
参考解析
解析：
《证券公司分类监管规定》第十六条第三款规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。
《证券公司分类监管规定》第十六条第三款规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。
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以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④B：③④C：①②③D：①②④
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施
证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。A、经营能力B、风险管理能力C、综合能力D、业务规模
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
多选题根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（ ）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。A证券公司风险管理能力评价指标与标准B市场竞争力C持续合规状况D证券公司分类状况
单选题中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。AC级是正常经营状态的最低等级B评价分低于60分的证券公司，定为D类公司CB类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
单选题下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年（ ）之前将分类结果书面告知证券公司。A7月12日B7月13日C7月14日D7月15日
单选题中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。AC级是正常经营状态的最低等级B评价分低于60分的证券公司，定为D类公司CB类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（ ）进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B分类评价每季度进行一次C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司在评价期内存在（ ）等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。A挪用客户资产B冻结客户资产C违规委托理财D财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资
多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（ ）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
多选题根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（ ）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉