单选题()部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A会计B个人C合规D审计部门
单选题
()部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A
会计
B
个人
C
合规
D
审计部门
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解析:
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以下关于合规性评价说法不正确的是()。A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化,以及组织以往绩效的变化而变化B、所有的合规性义务均需定期予以评价C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
一级(直属)分行反洗钱岗位职责包括以下()。A、负责制定人民币对公业务反洗钱管理制度和操作规程B、对反洗钱工作中出现的疑难问题提出解决方案与对策C、负责有关信息的查询与反馈工作D、负责协助有权部门调查相关反洗钱情况
以下不属于反洗钱工作领导小组的主要职责的是:()。A、协调、解决反洗钱工作中的疑难问题B、审议通过各市县行社反洗钱工作规定和实施办法C、关注公安部门通报D、对反洗钱工作中的其他重大事项进行决策并监督执行
《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()A、强调反洗钱是金融机构全员性义务B、金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题C、完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动D、要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系
单选题()负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核,及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A办公室B稽核部C合规部D反洗钱工作办公室
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填空题审计整改是指被审计单位根据审计部门出具的(),对审计发现的不合规问题、风险管理漏洞和内部控制缺陷进行纠正和改进,并对违规问题责任人进行责任追究的过程 ()