多选题关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。A飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失B不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险C代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行D诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因
多选题
关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。
A
飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失
B
不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险
C
代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行
D
诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因
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关于风险，以下表述正确的是（ ）。A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等B.投资风险来源于投资价值的波动C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的的风险D.合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险
下列有关审计的法律责任风险的表述中，正确的是（ ）。A.审计工作没有法律责任风险B.诚信的审计组织没有法律责任风险C.聘请外部专家是审计人员无法防范法律责任风险D.是否遵循执业准则是判断审计人员是否承担法律责任风险的依据
关于风险，以下表述正确的是( )。A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险D.投资风险来源于投资价值的波动
关于操作风险，以下表述正确的是（ ）。A.操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度B.操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险C.操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关D.操作风险来源于投资价值的波动
关于法律风险与操作风险的论述，正确的是（）。A、操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性B、两者的管理措施差别不大C、从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标D、从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险
下面关于产品销售法律风险表述正确的是（）。A、消费者保护愈演愈烈，产品销售法律风险日益突出B、根据《理财产品销售管理办法》，商业银行在销售理财产品时程序性约束愈加严格C、产品销售法律风险较难防控，有赖于过程控制与流程约束D、产品销售法律风险属于私人业务的核心法律风险，但没必要特别加于管理或控制
关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。A、飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失B、不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险C、代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行D、诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因
单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ．产品销售前应对客户进行风险评估Ⅱ．产品选择应主要满足客户的盈利要求Ⅲ．应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品Ⅳ．应向客户提供准确、完善的基金产品基本信息和特征AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
多选题关于法律风险与操作风险的论述，正确的是（）。A操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性B两者的管理措施差别不大C从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标D从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险
单选题关于操作风险，以下表述正确的是（ ）。[2016年12月真题]A操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关B操作风险来源于投资价值的波动C操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度D操作风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
单选题下列关于私人银行业务法律风险来源的判断，不正确的是（）。A对客户提供私人银行服务过程中违反法律法规、未妥善设置权利义务等，是法律风险的重要来源B与第三方机构合作过程中，权利义务设置不妥当、违反法律法规、怠于行使权利等，是法律风险的重要来源C通过创新产品与服务以不断满足客户需求的过程，也是法律风险不断涌现的过程D从现有情况来看，私人银行业务法律风险均源自于内部人员的操作问题
多选题下面关于产品销售法律风险表述正确的是（）。A消费者保护愈演愈烈，产品销售法律风险日益突出B根据《理财产品销售管理办法》，商业银行在销售理财产品时程序性约束愈加严格C产品销售法律风险较难防控，有赖于过程控制与流程约束D产品销售法律风险属于私人业务的核心法律风险，但没必要特别加于管理或控制
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