单选题证券金融公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。[2014年3月真题]A总资产B固定资产C负债D净资本
单选题
证券金融公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。[2014年3月真题]
A
总资产
B
固定资产
C
负债
D
净资本
参考解析
解析：
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。可以看出A、B、C三项均不属于证券金融公司的风险控制指标。
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。可以看出A、B、C三项均不属于证券金融公司的风险控制指标。
相关考题：
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：（ ）A．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利B．限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利C．撤销有关业务许可D．责令关闭
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。①制度不健全②净资本不符合规定③其他风险控制指标不符合规定④违规从事定向资产管理业务A.②③④B.①③C.①②③④D.②④
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（ ），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A风险控制指标报告B财务会计报告C融资管理报告D国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。A督促其加快整改B立即限制其业务活动C延长整改期限D不予理睬
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（ ）。A督促其加快整改B撤销其有关业务许可C延长整改期限D限制其业务活动
单选题证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，（ ）可以责令控股股东转让股权。A证券业协会B证券交易所C国务院证券监督管理机构D资产评估机构
判断题期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（ ）[2010年9月真题]A对B错