证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:( )A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利C.撤销有关业务许可D.责令关闭

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:( )

A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.撤销有关业务许可

D.责令关闭


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证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对,错)。

根据规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。( )

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的,中国证监会应责令其限期改正。 ( )

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。A.1个月B.3个月C.1年D.2年

证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。A.1个月B.3个月C.1年D.2年

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。A: 1个月B: 2个月C: 3个月D: 1年