多选题2019年营运风险现场检查工作分为三个层面,第一个层面是按照总行规定的频次开展的()的检查工作。A重点性B突击性C常规性D规范性

多选题
2019年营运风险现场检查工作分为三个层面,第一个层面是按照总行规定的频次开展的()的检查工作。
A

重点性

B

突击性

C

常规性

D

规范性


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反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。() 此题为判断题(对,错)。

战略风险识别过程中,战略层面是指:( )A.总行层面B.业务领域层面C.工作岗位层面D.以上都不对

交叉性金融风险管理措施包括( )。A.市场层面交叉性风险管理B.客户与交易对手层面交叉性风险管理C.客户与客户层面交叉性风险管理D.产品层面交叉性风险管理E.交易对手层面交叉性风险管理

我国商业银行建立的治理架构包括的层面有( )。A.以股东会为流动性风险管理最终责任承担者的决策层面B.以总行的高级管理层构成的执行和组织管理层面C.以总分行的各个风险管理职能部门为基础的风险管理执行和报告层面D.以董事会为流动性风险管理最终责任承担者的决策层面E.以监事会为流动性风险管理的监督和评价层面

下列不属于机要通信监督检查工作原则的是()A权威性B严肃性C强制性D突出重点

爱中的性包括哪三个层面?()A、自然层面B、社会层面C、精神层面D、生理层面

近代文明的发展主要分为()三个层面。A、经济层面B、器物层面C、制度层面D、文化层面

按照上级要求开展用电检查工作,现场检查主要对计量装置、自备电源等设备。

《战略纲要》提出的战略重点分为哪三个层面?

简述核电厂开展在役检查工作的必要性。

检查组进行现场检查时,应对检查工作进行记录,编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的()负责。A、系统性B、规范性C、真实性D、合规性

现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书,报告撰写以反映现场检查工作情况为重点,应报本行行长或者副行长。

安全技术检查工作的特点有()、政策性强、时间性强、专业性强及风险性大等。A、侦查性强B、责任性强C、规范性强D、影响性强

在华夏银行2010年贷后管理工作实施意见中,深化总行层面工作联动机制,主要包括()等方面。A、信用风险管理部授信审批中心汇报全行风险排查、风险预警开展情况B、授信管理中心汇报全行对公授信客户信用评级结构变化情况C、公司业务部汇报贷后管理中存在的具体问题D、建立贷后管理工作联席会议制度,建立定期通报制度,开展联合现场检查工作,开展联合风险排查

我国商业银行建立的治理架构包括的层面有()。A、以股东会为流动性风险管理最终责任承担者的决策层面B、以总行的高级管理层构成的执行和组织管理层面C、以总分行的各个风险管理职能部门为基础的风险管理执行和报告层面D、以董事会为流动性风险管理最终责任承担者的决策层面E、以监事会为流动性风险管理的监督和评价层面

一级分行开展辖内的运营监督检查工作,每()组织开展专项检查与综合检查;对同级部门运营业务开展监督检查;落实总行组织的各项监督检查工作。A、半年B、年C、季度D、月

《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以()为基础,结合现场检查工作的开展情况,被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求,拟写现场检查工作报告。A、《现场检查工作底稿》B、《检查事实与评价》C、《检查前问卷》D、《现场检查方案》

多选题在个人信用等级检查工作中,内控合规部门应将辖属分支机构()作为检查重点内容。A个人客户评级相关制度执行情况B评级结果真实性C个人客户是否发生重大风险信号D总行评级办法的适用性

多选题我国商业银行建立的治理架构包括的层面有()。A以股东会为流动性风险管理最终责任承担者的决策层面B以总行的高级管理层构成的执行和组织管理层面C以总分行的各个风险管理职能部门为基础的风险管理执行和报告层面D以董事会为流动性风险管理最终责任承担者的决策层面E以监事会为流动性风险管理的监督和评价层面

多选题销售人员应根据客户的具体情况,按照()相结合的方式,保持一定频率进行贷后检查工作。A快速检查B现场检查C非现场检查D重点检查

多选题爱中的性包括哪三个层面?()A自然层面B社会层面C精神层面D生理层面

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多选题序时性现场检查工作要遵循以下原则()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)A计划性B公正性C公开性D持续性

单选题检查组进行现场检查时,应对检查工作进行记录,编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的()负责。A系统性B规范性C真实性D合规性

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单选题一级分行开展辖内的运营监督检查工作,每()组织开展专项检查与综合检查;对同级部门运营业务开展监督检查;落实总行组织的各项监督检查工作。A半年B年C季度D月

多选题客户的风险属性一般分为()A风险承受能力层面B风险容忍态度层面C风险认知度层面D资金承受能力层面E家庭层面