单选题在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时,把()机构列入“系统重要性机构”的名单中。A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会

单选题
在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时,把()机构列入“系统重要性机构”的名单中。
A

外汇交易中心

B

中央结算公司

C

上海清算所

D

交易商协会


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银行业金融机构应当按照相关监管要求,根据(),制定并定期更新完善本机构的恢复计划,明确本机构在压力情况下能够继续提供持续稳定运营的各项关键性金融服务并恢复正常运营的行动方案。 A.资金状况B.系统稳定性C.风险状况D.系统重要性

金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中,如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字,须在名单匹配系统中全部体现。()

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追缴黑名单车辆全额补交通行费后,系统4小时内自动解除该车辆追缴黑名单,并对客户进行提示。若为ETC客户,系统自动传达指令至发行服务机构,车型(车种)不符已更改为正确信息的应()。 A、解除黑名单B、解除状态名单C、解除追缴黑名单D、列入追缴黑名单

义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。() 此题为判断题(对,错)。

在国际监管机构的倡导下,各国监管机构也已致力于建立有效的处置机制,要求( )建立具有可操作性的恢复和处置计划。A.非系统重要性金融机构B.系统重要性金融机构C.财务公司D.汽车金融公司

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新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国证券投资基金业协会将( )。A.暂停登记B.加入黑名单C.列入异常机构名单D.不予登记

对被国家环保部门列入“区域限批”或“流域限批”名单的地区,银行业金融机构可优先给予授信支持。( )

将违规的互联网金融从业机构列入( )。A.严重违法失信企业名单B.停业整顿名单C.征信系统违法记录D.互联网金融风险专项整治重点对象

下列关于资产评估机构接受委托的说法中,正确的是( )。A、资产评估机构不得分别接受利益冲突方的委托对同一评估对象进行评估B、资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时,需要征得冲突方的同意C、资产评估机构可以分别接受利益冲突委托人的委托对同一评估对象进行评估D、资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时,应履行告知义务,分别通知委托双方

关于客户提供虚假资料对特约店的影响,下面描述正确的是()A、金融机构拒批B、影响特约店信用评级C、列入金融机构黑名单D、造成财务资金风险

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金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中,如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字,须在名单匹配系统全部体现。

分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时,建议将所查客户信息分别按照()依次进行查询,根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A、个人、企业B、个人、企业、不确定C、对私、对公D、对私、对公、不确定

金融机构在申请开办电子银行业务时,应当按照有关规定对完成测试的电子银行系统进行()。A、安全评估B、安全检查C、效果评估D、效果检查

外汇借款,是指银行直接向()借进一定数额的外汇资金,以及银行接受国际金融组织、外国政府的转贷款。A、境内金融机构,B、国际金融组织,C、境外金融机构,D、境内外金融机构。

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