多选题反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。A认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。B认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。C经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。D经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。E柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
多选题
反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。
A
认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。
B
认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。
C
经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。
D
经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。
E
柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
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监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括()。A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A、《华夏反洗钱管理办法》B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
购买国债建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。A、认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易B、认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易C、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息D、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
柜员在签发环球汇票过程中发现有错误的，正确的处理方式为（）。A、录入完毕后复核完成前，使用“8533”交易修改；B、录入完毕后复核完成前无法修改的，使用“9038”交易于当日抹账；C、复核完毕后，使用“9038”交易于当日抹账；D、交易当日之后，按照挂失止付及退汇流程办理。
在以下情况下，系统将生成并自动向花旗银行指定机构发送MT199报文：（）。A、客户申请环球汇票副本，银行前台交易（8533）提交成功后B、客户申请挂失环球汇票，银行前台交易（8533）提交成功后C、每月一日，发送上一自然月作废的环球汇票凭证清单D、每年一月一日，发送环球汇票库存凭证清单
单选题签发环球汇票时，经办柜员在录入完毕后复核完成前，发现有错误，如果无法修改，需要使用“9038”交易在（）抹账。A交易当日完成；B交易当日17：00前完成；C交易当日16：00前完成；D交易当日16：30前完成。
多选题柜员在签发环球汇票过程中发现有错误的，正确的处理方式为（）。A录入完毕后复核完成前，使用“8533”交易修改；B录入完毕后复核完成前无法修改的，使用“9038”交易于当日抹账；C复核完毕后，使用“9038”交易于当日抹账；D交易当日之后，按照挂失止付及退汇流程办理。
判断题反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）A对B错
单选题发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A《华夏反洗钱管理办法》B《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
多选题在以下情况下，系统将生成并自动向花旗银行指定机构发送MT199报文：（）。A客户申请环球汇票副本，银行前台交易（8533）提交成功后B客户申请挂失环球汇票，银行前台交易（8533）提交成功后C每月一日，发送上一自然月作废的环球汇票凭证清单D每年一月一日，发送环球汇票库存凭证清单