中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

参考解析

解析:为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,中国证监会对证券公司实施分类监管。

相关考题:

有可行的重组计划的证券公司,实施行政重组时要向中国证监会提交申请。( )

中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A.治理结构 B.收益水平 C.内控水平 D.风险控制

根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。( )A.正确B.错误

中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。( )

中国证监会可以按照分类监管原则,根据( )对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A.证券公司的治理结构B.财务状况C.内控水平D.风险控制情况

中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。( )

按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。A.风险管理能力B.经营扩张能力C.市场竞争能力D.资本构成状况E.持续合规状况

根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()

下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A:①②③④B:③④C:①②③D:①②④

中国证监会可以按照分类监管原则,根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A:证券公司的治理结构B:财务状况C:内控水平D:风险控制情况

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A:Ⅰ. Ⅱ. B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为咳心的监管指标体系。()

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

关于分类监管,保监会负责对保险公司法人机构实施分类监管;保监局负责对辖区保险公司分支机构实施分类监管。

中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A、治理结构B、收益水平C、内控水平D、风险控制

中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司对其分类结果有异议的,在收到分类结果书面通知之日起(  )个月内可向中国证监会提出书面申述。A1B2C3D4

单选题根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项评价最高可加(  )分。A2B3C4D5

单选题下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司分类程序的是(  )。A证券公司自评B派出机构初审C监管机构再审D中国证监会复核

单选题根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年(  )之前将分类结果书面告知证券公司。A7月12日B7月13日C7月14日D7月15日

判断题2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()A对B错

多选题根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整

多选题按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。A风险管理能力B经营扩张能力C市场竞争能力D资本构成状况E持续合规状况

多选题根据《证券公司分类监管规定》,经专业评价机构评定,证券公司发生的(  )是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉

判断题中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。()A对B错