单选题根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
相关考题：
证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。 A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B．应当妥善保管客户的有关资料 C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D．可以接受客户的全权委托买卖证券 E．可以用客户的资金私自买卖
证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券
以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A．挪用客户的交易结算资金和证券B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。 A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是:A.违背客户的委托为其买卖证券B.对客户的证券买卖进行指导C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖D.假借客户的名义买卖证券
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A：Ⅰ.ⅢB：Ⅰ.Ⅱ.ⅢC：Ⅱ.ⅣD：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ、接受客户的全权委托A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。 Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ 接受客户的全权委托A、Ⅰ Ⅱ、ⅢB、Ⅰ Ⅱ、ⅣC、Ⅰ Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（ ）等。A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:买卖法律明文禁止买卖的证券C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂
证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A:诱导客户进行不必要的证券买卖B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C:拒绝接受不符合规定的交易指令D:接受客户的全权委托
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:泄露客户资料D:为投资者提供投资咨询
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为A:拒绝接受不符合规定的交易指令B:诱导客户进行不必要的证券买卖C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D:接受客户的全权委托
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:诱导客户进行不必要的证券买卖D:为投资者提供投资咨询
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（ ）。Ⅰ．接受客户的全权委托Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A． Ⅲ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC． Ⅱ、ⅢD． Ⅰ、Ⅱ
证券经纪业务中的禁止行为包括（）A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、不得以任何方式在非工作时间联系客户
证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B、应当妥善保管客户的有关资料C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D、可以接受客户的全权委托买卖证券
以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A、挪用客户的交易结算资金和证券B、根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C、向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括（ ）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
多选题证券公司不得进行下列哪些行为?（ ）A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失