多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括( )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
多选题
证券公司经纪业务的禁止性规定包括( )。
A
不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物
B
不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C
可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D
不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
参考解析
解析:
根据我国《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规的规定,证券经纪人在从事证券经纪业务时必须遵守以下要求:①不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;②不得侵占、损害客户的合法权益;③不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
根据我国《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规的规定,证券经纪人在从事证券经纪业务时必须遵守以下要求:①不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;②不得侵占、损害客户的合法权益;③不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
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