根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
参考解析
解析：除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。
相关考题：
下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。A．按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续B．证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人C．证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A．为客户提供融资融券服务B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A：Ⅰ.ⅢB：Ⅰ.Ⅱ.ⅢC：Ⅱ.ⅣD：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ、接受客户的全权委托A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C:证券经纪商承担交易中的价格风险D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A:诱导客户进行不必要的证券买卖B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C:拒绝接受不符合规定的交易指令D:接受客户的全权委托
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:泄露客户资料D:为投资者提供投资咨询
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为A:拒绝接受不符合规定的交易指令B:诱导客户进行不必要的证券买卖C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D:接受客户的全权委托
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:诱导客户进行不必要的证券买卖D:为投资者提供投资咨询
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。A.为客户证券交易提供融资、融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ．了解客户资金来源Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押Ⅲ．接受客户的全权委托Ⅳ．泄露客户资料A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、为客户提供融资融券服务B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。A在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
单选题根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A在经纪业务中接受客户的全权委托B接受客户委托，按规定的标准收取各项费用C接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务D举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
单选题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ）。A在经纪业务中接受客户的全权委托B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用