单选题关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定,下列说法错误的是( )。A证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制B证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任C证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理有效性的间接责任D证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动
单选题
关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定,下列说法错误的是( )。
A
证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
B
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任
C
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理有效性的间接责任
D
证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动
参考解析
解析:
A项,《证券公司全面风险管理规范》第六条规定,证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项,第九条规定,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项,第十三条规定,证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。D项,第二十条规定,证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式,进行有效管理和控制,并确保业务经营活动受到制衡和监督。
A项,《证券公司全面风险管理规范》第六条规定,证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项,第九条规定,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项,第十三条规定,证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。D项,第二十条规定,证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式,进行有效管理和控制,并确保业务经营活动受到制衡和监督。
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根据《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》, 针对保险公司声誉风险管理,下列说法正确的是( )。A、保险公司要按照保监会相关规定,将声誉风险管理纳入全面风险管理体系。B、建立健全相关制度和机制,防范和识别声誉风险,应对和处置声誉事件。C、强化声誉风险管理主体责任,高管人员承担声誉风险管理的最终责任D、强化声誉风险管理主体责任,董事会承担声誉风险管理的直接责任。
下列关于基金管理人的组织架构和职能,说法错误的是( )。A.督察长对有效的风险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是( )。A.董事会承担全面风险管理的最终责任B.监事会承担全面风险管理的监督责任C.高级管理层承担全面风险管理的实施责任D.风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门.分支机构和子公司
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
下列关于企业全面风险管理的表述中,说法正确的有( )。A.全面风险管理既要管理纯粹的风险,也要管理机会风险 B.企业全面风险管理的参与者由管理层和所有员工组成 C.企业全面风险管理是增进企业价值的过程 D.企业全面风险管理旨在把风险控制在风险容量以内
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()A、证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是()。A、董事会承担全面风险管理的最终责任B、监事会承担全面风险管理的监督责任C、高级管理层承担全面风险管理的实施责任D、风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
下列关于管理会计应用主体的说法中错误的是()。A、管理会计应用主体视管理决策主体确定B、管理会计应用主体可以是单位整体C、管理会计应用主体可以是单位内部的责任中心D、一般情况下管理会计应用主体是单位内部的责任中心
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A监事会B经理层C董事会D风险管理部门
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,以下关于全面风险管理责任划分正确的是( )。Ⅰ.董事会承担全面风险管理的主要责任Ⅱ.经理层对全面风险管理承担最终责任Ⅲ.各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任Ⅳ.监事会承担全面风险管理的监督责任AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ
单选题下列各项关于企业全面风险管理的说法,错误的是( )。A全面风险管理既管理纯粹风险也管理机会风险B全面风险管理主要由财务会计和内部审计等部门负责C全面风险管理的焦点在所有利益相关者的共同利益最大化上D全面风险管理主动将风险管理作为价值中心
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单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。A监事会B经理层C董事会D各业务部门、分支机构和子公司负责人
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。A监事会B经理层C董事会D各业务部门、分支机构和子公司
单选题下列各项关于企业全面风险管理的说法中,错误的是()。A全面风险管理既管理纯粹风险也管理机会风险B全面风险管理主要由财务会计和内部审计等部门负责C全面风险管理的焦点在所有利益相关者的共同利益最大化上D全面风险管理主动将风险管理作为价值中心
单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
多选题下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是( )。A首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门B证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系C证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置D证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息
单选题下列关于管理会计应用主体的说法中错误的是()。A管理会计应用主体视管理决策主体确定B管理会计应用主体可以是单位整体C管理会计应用主体可以是单位内部的责任中心D一般情况下管理会计应用主体是单位内部的责任中心
单选题下列关于银行业金融机构风险管理组织架构的说法不正确的是( )。A董事会承担全面风险管理的最终责任B监事会承担全面风险管理的监督责任C高级管理层承担全面风险管理的实施责任D风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
单选题下列关于企业全面风险管理的相关表述中,错误的有()。A企业全面风险管理需要企业治理层、管理层和所有员工共同参与B全面风险管理既要管理纯粹的风险,也要管理机会风险C全面风险管理与企业战略联系不紧,目的是转移或避免风险D全面风险管理是企业系统的、有重点的、持续的行为
单选题以下关于企业全面风险管理的说法中,错误的是()。A全面风险管理是企业系统的、有重点的、持续的行为B全面风险管理主动积极地将风险管理作为价值中心C全面风险管理主要由财务会计主管和内部审计部门负责D全面风险管理的焦点在所有利益相关者共同利益最大化上
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。A经中国证监会核定为综合类证券公司B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D中国证监会规定的其他条件