根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
相关考题:
证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证券公司董事长D.证券公司总经理
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理
对于深化全员参与的风险管理文化,证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度,开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
以下关于全面风险管理的说法中,正确的是()。 ①风险管理的全面性是指对所有的风险进行管理,强调全员风险管理 ②全面风险管理将注意焦点放在全部纯粹和灾害性风险 ③实施全面风险管理要求加强风险文化建设 ④全面风险管理是从传统的风险管理中演变而来A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人( )。Ⅰ.由证券公司董事长提名Ⅱ.由子公司董事会聘任Ⅲ.在首席风险官指导下开展风险管理工作Ⅳ.向证券公司总经理履行风险报告义务AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,以下关于全面风险管理责任划分正确的是( )。Ⅰ.董事会承担全面风险管理的主要责任Ⅱ.经理层对全面风险管理承担最终责任Ⅲ.各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任Ⅳ.监事会承担全面风险管理的监督责任AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名,子公司( )聘任。A证券公司首席风险官;证券公司董事会B证券公司首席风险官;子公司董事会C证券公司董事长;证券公司董事会D证券公司总经理;子公司董事会
单选题关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定,下列说法错误的是( )。A证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制B证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任C证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理有效性的间接责任D证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动
多选题根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外,还应具备的条件之一有( )。A从事证券公司风险管理相关工作10年(含)以上B从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上C在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职10年(含)以上D从事证券公司业务工作10年(含)以上
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。A监事会B经理层C董事会D各业务部门、分支机构和子公司负责人
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。A监事会B经理层C董事会D各业务部门、分支机构和子公司
单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
多选题下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是( )。A首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门B证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系C证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置D证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息
单选题证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,( )是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以期偿付到期债务,履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A流动性风险B信用风险C操作风险D声誉风险
单选题中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中,( )明确引入了证券公司首席风险官制度。A《证券公司全面风险管理规范》B《证券公司流动性风险管理指引》C《证券公司压力测试指引(试行)》D《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》